期貨法律之《期貨從業(yè)人員管理辦法》：監(jiān)督管理

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　　第四章　監(jiān)督管理

　　第二十條至第二十五條

　　第二十條 中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　第二十一條 協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供。

　　第二十二條 協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。期貨從業(yè)人員應當按照有關規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓，其所在機構(gòu)應予以支持并提供必要保障。

　　第二十三條 協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

　　第二十四條 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。

　　第二十五條 協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。

　　第二十六條至第三十條

　　第二十六條 協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　第二十七條 期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　第二十八條 協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

　　第二十九條 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。

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