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期貨法律之期貨市場客戶開戶管理規(guī)定:監(jiān)督管理

更新時間:2013-12-30 15:10:54 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨法律之期貨市場客戶開戶管理規(guī)定:監(jiān)督管理

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  《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》

  第六章 監(jiān)督管理

  第三十三條至第三十九條

  第三十三條中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

  第三十四條監(jiān)控中心應(yīng)當依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則,并報告中國證監(jiān)會。

  監(jiān)控中心應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制,防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

  第三十五條期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

  第三十六條期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當忠于職守,依法辦事,公正廉潔,保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密,不得利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦妗?/P>

  第三十七條期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定進行處罰。

  第三十八條期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理條例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進行處罰、處分。

  第三十九條期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理條例》第八十二條的規(guī)定進行處分。

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