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期貨法律之期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂):對投資者的責(zé)任

更新時間:2014-01-21 15:35:58 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  期貨法律之期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)(完整版)

  第五章 對投資者的責(zé)任

  第十九條至第二十三條

  第十九條從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗 及投資目標(biāo),并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能 出現(xiàn)的各種風(fēng)險,不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或 保證。

  第二十條從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時,應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客 觀,投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù),要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷,并對 重要事實予以明示。

  第二十一條從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力,不得向投資者提 供虛假文件、材料。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法利益,不得以損害投資者利益的手段 謀取個人或者相關(guān)方利益。

  第二十二條從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者。

  第二十三條從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù):

  (一)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù);

  (二)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況,對投資者了解交易情況等 合理的要求,應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù);

  (三)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。 第二十四條從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求,不得為了投資者利益而損害社 會公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益。

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