期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)

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　　期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)

　　第一條至第八條

　　第一條 為維護股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，督促期貨公司會員單位(以下簡稱會員單位)嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度，切實保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》(試行)，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

　　第三條會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。

　　第四條會員單位在開戶時，應當向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求。

　　第五條會員單位應當完善期貨經(jīng)紀業(yè)務管理，加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守與股指期貨交易相關的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者風險教育。

　　第六條會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。

　　第七條會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

　　第八條會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

　　會員單位應當督促投資者遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定，通過正當途徑維護自身合法權(quán)益，不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序。

　　第九條至第十一條

　　第九條對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒：

　　(一)批評;

　　(二)協(xié)會內(nèi)通報批評;

　　(三)通過媒體公開譴責;

　　(四)取消會員資格并公告。

　　對于相關違規(guī)期貨從業(yè)人員，協(xié)會將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應的紀律懲戒。

　　第十條本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負責解釋。

　　第十一條本規(guī)則自2010年2月9日起生效。

　　2014年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考習題