2014期貨從業(yè)考點串講:期貨中介與服務(wù)機構(gòu)
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第三節(jié) 期貨中介與服務(wù)機構(gòu)
本節(jié)介紹期貨公司、介紹經(jīng)紀(jì)商、居間人、期貨信息資訊機構(gòu)、保證金安全存管銀行、交割倉庫等其他期貨中介與服務(wù)機構(gòu)。
一、期貨公司
我國對期貨公司經(jīng)營管理的特別要求：
1. 許可證制度：證監(jiān)會按其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及證監(jiān)會規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
2. 期貨公司要對營業(yè)部實行“四統(tǒng)一”：統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。
3. 完善法人治理結(jié)構(gòu)：
(1)突出風(fēng)險防范功能;
(2)強調(diào)公司的獨立性;
(3)強化股東職權(quán)履行責(zé)任;
(4)保障股東的知情權(quán);
(5)完善董事會制度;
(6)建立獨立董事制度【具有實行會員分級結(jié)算制度期交所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司應(yīng)設(shè)獨立董事】;
(7)強調(diào)依法建立監(jiān)事會制度;
(8)設(shè)立首席風(fēng)險高;
(9)建立董事、監(jiān)事、高管的資格準(zhǔn)入制度。
4. 建立健全的風(fēng)險控制體系。
(1) 建立以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系，符合資本充足的要求。
【風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財物安全的監(jiān)管指標(biāo)。凈資本是指在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，代表期貨公司可隨時用于應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)額。計算公式：凈資本=具凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值負(fù)債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金其他調(diào)整項。期貨公司按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。滿足上述條件的基礎(chǔ)上，提高委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司、從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。預(yù)警指標(biāo)為80%和120%。期貨公司應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向證監(jiān)會報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表，若報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性或重大疏漏的，期貨公司應(yīng)限期報送或補充更正。進入風(fēng)險預(yù)警期，當(dāng)日向派出機構(gòu)書面報告，說明詳細(xì)原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告。】
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(2) 對客戶資產(chǎn)保護的要求?！酒谪浌鞠蚩蛻羰杖〉谋ＷC金屬于客戶所有，除依客戶要求支付可用資金、為客戶交存保證金、支付手續(xù)費和稅款外嚴(yán)禁挪作他用;期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)全額存放在期貨公司的期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在上述之外存放客戶保證金;期貨公司應(yīng)按期交所規(guī)則使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全;客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金?！?/P>
(3) 建立內(nèi)部風(fēng)險控制機制。
(4) 對信息系統(tǒng)安全的要求。
(5) 對信息披露的要求。
證監(jiān)會以期貨公司風(fēng)險控制指標(biāo)為基礎(chǔ)，綜合考慮公司治理結(jié)構(gòu)、市場影響力和持續(xù)合規(guī)狀況，將期貨公司分為A、B、C、D、E 5 類11 個級別，對其施行分類監(jiān)管綜合評價。
二、介紹經(jīng)紀(jì)商
介紹經(jīng)紀(jì)商(Introducing Broker，簡稱IB)的主要業(yè)務(wù)是為期貨公司開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過期貨公司進行結(jié)算;分為獨立執(zhí)業(yè)的介紹經(jīng)紀(jì)商(IIB)和由期貨公司擔(dān)保的介紹經(jīng)紀(jì)商(GIB)。在我國，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，券商受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息和交易設(shè)施;
(3)證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。券商不得代客戶進行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。券商只能接受其全資擁有或控股的，或被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，券商申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合凈資本不低于12 億元等一系列條件和風(fēng)險控制指標(biāo)。
三、居間人
期貨居間人是指獨立于期貨公司和客戶之外，接受期貨公司委托進行居間介紹，獨立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。期貨公司的在職人員不得成為本公司或其他期貨公司的居間人。
四、期貨信息資訊機構(gòu)
主要提供期貨行情軟件、交易系統(tǒng)及相關(guān)信息咨詢服務(wù)。
五、期貨保證金存管銀行
由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。
六、交割倉庫
由交易所指定的、為期貨合約履行實物交割的交割地點，是期貨品種進入實物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標(biāo)準(zhǔn)倉單必經(jīng)的期貨服務(wù)機構(gòu)。
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