期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》多選專項練習十一
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1.強行平倉制度規(guī)定，當出現(xiàn)( )的情況時，交易所要實行強行平倉。
A.會員結(jié)算準備金余額為最低風險標準
B.交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉
C.交易所交易委員會認為該會員具有交易風險
D.會員持倉已經(jīng)超出持倉限額
2.下列關(guān)于限價指令說法正確的有( )。
A.必須按限定價格或更好的價格成交
B.下達指令時，客戶必須指定具體價位
C.成交速度快
D.可以有效鎖定利潤
3.結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對會員( )進行的計算、劃撥。
A.交易保證金
B.盈虧
C.手續(xù)費
D.交割貨款和其他有關(guān)款項
4.在規(guī)定交割期限內(nèi)，( )視為違約。
A.賣方未交付有效標準倉單
B.買方未解付貨款或解付不足
C.賣方的標準倉單是他人轉(zhuǎn)讓所得
D.買方頭寸過大
5.套期保值的基本做法是( )。
A.持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約
B.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約
C.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約
D.持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約
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6.生產(chǎn)經(jīng)營者因擔心未來現(xiàn)貨商品價格下跌，所以采取( )套期保值方式來保護其日后的利益。
A.多頭
B.空頭
C.買入
D.賣出
7.在正向市場中，下列描述正確的有( )。
A.期貨的價格高于現(xiàn)貨的價格
B.現(xiàn)貨的價格高于期貨的價格
C.在不考慮其他因素影響的情況下，商品期貨價格中的持有成本是期貨合約時間長短的函數(shù)
D.正向市場一般在供求狀況比較反常的情況下出現(xiàn)
8.基差的變化可具體分為( )等。
A.在正向市場上基差走強
B.在反向市場上基差走強
C.在正向市場上基差走弱
D.在反向市場上基差走弱
9.套期保值隊伍的壯大，有助于抑制市場( )，穩(wěn)定市場，擴大市場投資價值。
A.過度投機
B.健康發(fā)展
C.逼倉行為
D.價格波動
10.期貨投機與套期保值的區(qū)別在于( )。
A.套期保值交易主要在期貨市場操作，期貨投機交易在現(xiàn)貨和期貨兩個市場同時操作
B.期貨投機交易以獲取較大利潤為目的，套期保值交易以利用期貨市場規(guī)避現(xiàn)貨市場風險為目的
C.期貨投機交易以獲得價差收益為目的，套期保值交易以達到期貨與現(xiàn)貨市場的盈利與虧損基本平衡為目的
D.期貨投機交易是價格波動風險的承擔者，套期保值交易是價格風險的轉(zhuǎn)移者
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11.影響期貨價格的因素包括( )。
A.資金成本
B.手續(xù)費
C.現(xiàn)貨價格
D.預期利潤
12.建倉時必須要決定( )。
A.買賣何種期貨合約
B.何時買賣期貨合約
C.確定獲利的比例
D.確定合約的交割月份
13.套利者和投機者的區(qū)別是( )。
A.交易方式的不同
B.利潤的來源不同
C.交易動機不同
D.承擔風險程度不同
14.以下構(gòu)成跨期套利的有( )。
A.買人上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨
B.買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出上海期交所6月銅期貨
C.買人倫敦金屬交易所5月銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨
D.賣出倫敦金屬交易所5月銅期貨，同時買人倫敦金屬交易所6月銅期貨
15.關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的是( )。
A.買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約
B.賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約
C.增加豆粕和豆油供給量
D.減少豆粕和豆油供給量
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16.蝶式套利的特點是( )。
A.蝶式套利的實質(zhì)是跨交割月份的套利活動
B.蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構(gòu)成，一個賣空套利和一個買空套利
C.連結(jié)兩個跨期套利的紐帶是居中月份合約的期貨合約
D.在合約數(shù)量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和
17.下列因素能影響國內(nèi)消費量的是( )
A.政治領(lǐng)袖的改選
B.人口的增長
C.人們消費結(jié)構(gòu)的變化
D.政府的就業(yè)政策
18.持續(xù)整理三角形形態(tài)主要分為( )。
A.反轉(zhuǎn)三角形
B.斜三角形
C.正三角形
D.直角三角形
19.移動平均線的特點有( )。
A.追蹤趨勢
B.超前性
C.波動性
D.、助漲助跌性
20.下列哪些RSI的取值范圍為賣出信號?( )
A.0-20
B.20-50
C.50-80
D.80-100
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參考答案與解析
1.【答案】BD【解析】當會員、投資者出現(xiàn)下列情形之一時，交易所有權(quán)對其持倉進行強行平倉：(1)會員結(jié)算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的;(2)持倉量超出其限倉規(guī)定的;(3)因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的;(4)根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強行平倉的;(5)其他應(yīng)予強行平倉的。
2.【答案】AB【解析】限價指令是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令。下達限價指令時，客戶必須指明具體的價位。它的特點是可以按客戶的預期價格成交，成交速度相對較慢，有時甚至無法成交。
3.【答案】ABCD【解析】結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對會員交易保證金、盈虧、手續(xù)費、交割貨款和其他有關(guān)款項進行的計算、劃撥。它是期貨交易流程中一個必不可少的環(huán)節(jié)。
4.【答案】AB【解析】CD兩項是期貨交易當中的正常情況，不能視為違約。
5.【答案】AC【解析】套期保值的基本做法有兩種：持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約;持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。
6.【答案】BD【解析】若擔心未來原材料價格上漲，則可采取多頭套期保值或買人套期保值方式。
7.【答案】AC【解析】正向市場一般在供求狀況比較正常的情況下出現(xiàn)。
8.【答案】ABCD【解析】基差的變化可具體分為六種情況：在正向市場上基差走強、在反向市場上基差走強、在正向市場上基差走弱、在反向市場上基差走弱、從正向市場變?yōu)榉聪蚴袌龅淖邚娨约皬姆聪蚴袌鲎優(yōu)檎蚴袌龅淖呷酢?/P>
9.【答案】AC【解析】D項中的價格波動時不可抑制的，在市場正常的范圍內(nèi)即可。
10.【答案】BCD【解析】期貨投機交易主要在期貨市場操作，套期保值交易在現(xiàn)貨和期貨兩個市場同時操作。
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11.【答案】ABCD【解析】期貨價格是經(jīng)常波動的，影響期貨價格的因素主要有資金成本、手續(xù)費、現(xiàn)貨價格和預期利潤。
12.【答案】ABD【解析】建倉時除了要決定買賣何種合約及何時買賣外，還必須確定合約的交割月份。獲利的比例是事先無法確定的。
13.【答案】ABD【解析】套利者與投機者的區(qū)別主要有：①交易方式不同，套利者一般通過對沖進行交易，投機者根據(jù)自己的判斷進行交易;②利潤的來源不同，投機者的利潤來源于價格水平的變動，而套利者的利潤來源于價格關(guān)系的變動;③承擔風險程度不同，套利者承受的風險要遠小于投機者所承受的風險。
14.【答案】BD【解析】跨期套利是套利交易中最普遍的一種，是利用同一商品但不同交割月份之間正常價格差距出現(xiàn)異常變化時進行對沖而獲利的，又可分為牛市套利和熊市套利兩種形式。
15.【答案】BD【解析】AC兩項是大豆提油套利的做法。
16.【答案】ABCD【解析】蝶式套利的特點還包括：必須同時下達三個買空/賣空/買空(或賣空/買空/賣空)的指令，并同時對沖。
17.【答案】BCD【解析】影響國內(nèi)消費量變化的因素包括：消費者購買力的變化，人口增長及消費結(jié)構(gòu)的變化，政府收入與就業(yè)政策等。
18.【答案】CD【解析】三角形主要分為三種：對稱三角形、上升三角形和下降三角形。第一種有時也稱正三角形，后兩種合稱直角三角形。
19.【答案】AD【解析】移動平均線具有追蹤趨勢、滯后性、穩(wěn)定性、助漲助跌性、支撐線和壓力線的特性。
20.【答案】BD
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