期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》多選專項(xiàng)練習(xí)十四

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　　1.金融期貨市場(chǎng)的規(guī)則主要包括以下(　　)等幾個(gè)方面。

　　A.規(guī)范的期貨合約

　　B.保證金制度

　　C.期貨價(jià)格制度

　　D.交割期制度

　　2.關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有(　　)。

　　A.交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行

　　D.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊(cè)資本10倍時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可不再提取

　　3.以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.交易所對(duì)會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金

　　B.起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

　　C.交易所可以對(duì)套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對(duì)客戶的保證金要求

　　4.交易所會(huì)員如對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議，(　　)。

　　A.而會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未提出異議的，則視作會(huì)員已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性

　　B.一般在第二天開(kāi)市前一小時(shí)通知交易所

　　C.必須以書面形式通知交易所

　　D.遇特殊情況，可在第二天開(kāi)市后2小時(shí)內(nèi)通知交易所

　　5.下列(　　)期貨品種采用的是集中交割方式。

　　A.陰極銅

　　B.優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥

　　C.PTA

　　D.玉米

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　　6.期貨交易所為交易雙方提供結(jié)算交割服務(wù)和履約擔(dān)保，實(shí)行嚴(yán)格的結(jié)算交割制度，違約的風(fēng)險(xiǎn)很小，但也相應(yīng)增加了成本，期貨交易成本有(　　)。

　　A.倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)

　　B.傭金

　　C.交易手續(xù)費(fèi)

　　D.保證金利息

　　7.賣出套期保值主要用于(　　)情況中。

　　A.商品生產(chǎn)者有庫(kù)存產(chǎn)品或即將生產(chǎn)、收獲某種商品期貨實(shí)物，擔(dān)心日后售價(jià)下跌

　　B.儲(chǔ)運(yùn)商、貿(mào)易商有現(xiàn)貨庫(kù)存將于日后出售，擔(dān)心出售時(shí)價(jià)格下跌

　　C.加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)出現(xiàn)價(jià)格上漲

　　D.加工制造企業(yè)擔(dān)心庫(kù)存原料價(jià)格下跌

　　8.銅期貨市場(chǎng)出現(xiàn)反向市場(chǎng)的原因可能有(　　)。

　　A.智利大型銅礦工人罷工

　　B.銅現(xiàn)貨庫(kù)存大量增加

　　C.某銅消費(fèi)大國(guó)突然大量買人銅

　　D.替代品的出現(xiàn)

　　9.在(　　)的情況下，買進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余。

　　A.基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸

　　B.基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸

　　C.基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸

　　D.基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

　　10.下面關(guān)于基差交易的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.買賣期貨合約的價(jià)格是通過(guò)現(xiàn)貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的的基差來(lái)確定的

　　B.基差交易大都是和投機(jī)交易結(jié)合在一起進(jìn)行的

　　C.基差交易是期貨交易中較高層次的交易方式

　　D.通過(guò)基差交易可以實(shí)現(xiàn)完全的套期保值

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　　11.好的期貨品種應(yīng)具備(　　)等特點(diǎn)。

　　A.市場(chǎng)容量大

　　B.價(jià)格受政府管制

　　C.易于儲(chǔ)存

　　D.易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級(jí)

　　12.在決定買入或賣出期貨合約之前，應(yīng)對(duì)合約的(　　)做全面、準(zhǔn)確和謹(jǐn)慎的研究。

　　A.種類

　　B.時(shí)間

　　C.價(jià)格

　　D.質(zhì)量

　　13.下列關(guān)于賭博與投機(jī)的比較，正確的有(　　)。

　　A.前者是客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，而后者的風(fēng)險(xiǎn)是人為制造的

　　B.二者對(duì)結(jié)果都是無(wú)法預(yù)測(cè)的

　　C.前者只是個(gè)人的金錢轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場(chǎng)上承擔(dān)市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能

　　D.前者對(duì)結(jié)果是無(wú)法預(yù)測(cè)的，而后者可以運(yùn)用自己的智慧去分析、判斷、正確預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化趨勢(shì)

　　14.在采用金字塔式買入方法時(shí)，以下操作不正確的有(　　)。

　　A.在現(xiàn)有持倉(cāng)已盈利的情況下，才能增倉(cāng)

　　B.持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次遞減

　　C.持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次增加

　　D.持倉(cāng)的增加應(yīng)一次性遞減

　　15.資金管理的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.多樣化的安排

　　B.將資金在各個(gè)市場(chǎng)中進(jìn)行分配

　　C.投資組合的設(shè)計(jì)

　　D.止損點(diǎn)的設(shè)計(jì)

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　　16.以下屬于持倉(cāng)費(fèi)的是(　　)。

　　A.運(yùn)輸費(fèi)

　　B.存儲(chǔ)費(fèi)

　　C.管理費(fèi)

　　D.保險(xiǎn)費(fèi)

　　17.以下關(guān)于在正向市場(chǎng)中進(jìn)行熊市套利，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格

　　B.只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利

　　C.只要價(jià)差縮小，就可獲利

　　D.遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約跌幅較小

　　18.以下關(guān)于期現(xiàn)套利說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.期現(xiàn)套利是指在期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)同時(shí)進(jìn)行反向交易

　　B.期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易

　　C.期現(xiàn)套利有助于期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的合理的價(jià)格關(guān)系

　　D.期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場(chǎng)之間的價(jià)差

　　19.下列國(guó)際組織的決策會(huì)直接影響到商品期貨市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的有(　　)。

　　A.石油輸出國(guó)組織

　　B.國(guó)際貨幣基金組織

　　C.天然橡膠生產(chǎn)國(guó)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)際錫生產(chǎn)國(guó)協(xié)會(huì)

　　20.關(guān)于對(duì)稱三角形態(tài)說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.對(duì)稱三角形的出現(xiàn)說(shuō)明價(jià)格可能按原有趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)

　　B.如果原有趨勢(shì)是上升，對(duì)稱三角形形態(tài)完成后是突破向下

　　C.對(duì)稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點(diǎn)稱為頂點(diǎn)

　　D.對(duì)稱三角形一般應(yīng)有六個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗(yàn)證

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】ABCD【解析】金融期貨市場(chǎng)的規(guī)則主要包括：①規(guī)范的期貨合約;②保證金制度;③期貨價(jià)格制度;④交割期制度;⑤期貨交易時(shí)間制度;⑥傭金制度。

　　2.【答案】BCD【解析】交易所按向會(huì)員收取交易手續(xù)費(fèi)收入(含向會(huì)員優(yōu)惠減收部分)20%的比例，從管理費(fèi)用中提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　3.【答案】ACD【解析】起始保證金是依其合約價(jià)值定出一定比例交易所需的資金，而維持保證金是當(dāng)期貨契約價(jià)格發(fā)生變動(dòng)造成保證金成數(shù)不足時(shí)所需補(bǔ)繳之金額。

　　4.【答案】ACD【解析】交易所會(huì)員如對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議，在第二天開(kāi)市前30分鐘通知交易所，遇特殊情況，可在第二天開(kāi)市后2小時(shí)內(nèi)通知交易所。

　　5.【答案】AC【解析】我國(guó)上海期貨交易所均采取集中交割方式，鄭州商品交易所的棉花、白糖和PTA期貨品種采取集中交割方式。陰極銅是上海期貨交易所的交易品種。

　　6.【答案】BCD【解析】期貨交易所進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，生成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，在交割倉(cāng)庫(kù)交割，產(chǎn)生倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi);而在期貨交易過(guò)程中，成本不包含倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)。

　　7.【答案】ABD【解析】C項(xiàng)情況出現(xiàn)時(shí)，一般采取買人套期保值方式。

　　8.【答案】AC【解析】反向市場(chǎng)中，現(xiàn)貨價(jià)格大于期貨價(jià)格，可能是現(xiàn)貨的需求突然增加或供給下降造成的，A項(xiàng)中造成銅供給下降;C項(xiàng)中消費(fèi)國(guó)大量購(gòu)人銅使得銅供給下降。

　　9.【答案】AD【解析】基差走弱時(shí)，買入套期保值者能得到保護(hù)并有盈余，AD兩個(gè)選項(xiàng)為基差走弱的情況。

　　10.【答案】CD【解析】基差交易是指以某月份的期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的基差來(lái)確定雙方買賣現(xiàn)貨商品價(jià)格的交易方式。基差交易大都是和套期保值交易結(jié)合在一起進(jìn)行的。

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　　11.【答案】ACD【解析】好的期貨品種一般具備以下特點(diǎn)：市場(chǎng)容量大、易于儲(chǔ)存、易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級(jí)和價(jià)格不受政府限制。

　　12.【答案】AC【解析】期貨合約中的時(shí)間和質(zhì)量要素都是標(biāo)準(zhǔn)化的。在決定買入或賣出期貨合約之前，投資者應(yīng)對(duì)合約的種類、數(shù)量和價(jià)格做全面、準(zhǔn)確和謹(jǐn)慎的研究。

　　13.【答案】CD【解析】賭博的風(fēng)險(xiǎn)是人為制造的，投機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的;賭博對(duì)結(jié)果是無(wú)法預(yù)測(cè)的，投機(jī)則可以利用一些方法對(duì)結(jié)果進(jìn)行預(yù)測(cè)。

　　14.【答案】CD【解析】金字塔式買人投機(jī)交易應(yīng)遵循以下兩個(gè)原則：①只有在現(xiàn)有持倉(cāng)已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉(cāng);②持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次遞減。

　　15.【答案】ABCD【解析】資金管理是指資金的配置問(wèn)題，其中包括：投資組合的設(shè)計(jì)、多樣化的安排、在各個(gè)市場(chǎng)上應(yīng)分配多少資金去投資、止損點(diǎn)的設(shè)計(jì)、報(bào)償與風(fēng)險(xiǎn)比的權(quán)衡、在經(jīng)歷了成功或挫折之后采取何種措施，以及選擇保守穩(wěn)健的交易方式還是積極大膽的方式等方面。

　　16.【答案】BD【解析】持倉(cāng)費(fèi)包括存儲(chǔ)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)和利息費(fèi)用。

　　17.【答案】BD【解析】正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格要大于現(xiàn)貨價(jià)格。

　　18.【答案】AC【解析】期現(xiàn)套利屬于嚴(yán)格意義的套利交易，它關(guān)注的是同一期貨市場(chǎng)之間的價(jià)差。

　　19.【答案】ACD【解析】國(guó)際貨幣基金組織并不擁有實(shí)物商品，因此其決策不會(huì)直接影響商品期貨市場(chǎng)的價(jià)格。

　　20.【答案】ACD【解析】如果原有趨勢(shì)是上升，對(duì)稱三角形形態(tài)完成后是突破向上。

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