期貨從業(yè)資格《基礎知識》多選專項練習十六
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1.遠期合約是雙方在將來的一定時間，按照合約規(guī)定的價格交割貨物，支付款項的合約。同遠期合同相比，期貨合約( )。
A.在交易所交易的標準化合約
B.只能用實物交割來進行清算
C.合約缺乏流動性
D.違約風險降低
2.期貨市場與證券市場的區(qū)別是( )。
A.基本經(jīng)濟職能不同
B.交易目的不同
C.市場結構不同
D.保證金規(guī)定不同
3.商品期貨合約的履約方式有( )。
A.現(xiàn)金交割
B.實物交割
C.私下轉讓
D.對沖平倉
4.與電子交易方式相比，公開喊價具有的優(yōu)勢是( )。
A.能夠增強人與人之間的信任關系
B.突破時空的限制
C.如果市場出現(xiàn)動蕩，可憑借交易者之間的友好關系，提供更穩(wěn)定的市場基礎
D.活躍市場氣氛
5.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的主要表現(xiàn)有( )。
A.在外國設立分支機構
B.上市以外國金融工具為對象的期貨合約
C.為延長交易時間開設晚場交易
D.吸納外國會員
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6.套期保值有助于規(guī)避價格風險，是因為( )。
A.現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢相同
B.現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢相反
C.期貨市場和現(xiàn)貨市場走勢的“趨同性”
D.當期貨合約臨近交割時，現(xiàn)貨價格和期貨價格趨于一致，二者的基差接近于零
7.遠期交易由于缺乏期貨市場的對沖機制和保證金制度，所以其只能起到( )作用。
A.穩(wěn)定產(chǎn)銷關系
B.發(fā)現(xiàn)價格
C.轉移風險
D.固定未來商品價格
8.期貨交易的參與者眾多，除會員外，還有其所代表的( )。
A.商品生產(chǎn)者
B.商品銷售者
C.進出口商
D.市場投機者
9.期貨交易運行機制具有的特點包括( )。
A.公開
B.公正
C.高效
D.競爭
10.期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用有( )。
A.為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù)
B.鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預期利潤
C.有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善
D.促進本國經(jīng)濟的國際化
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11.期貨交易所的特性主要包括( )。
A.高度系統(tǒng)性
B.高度嚴密性
C.高度組織化
D.高度規(guī)范化
12.作為公司制交易所的最高權力機構，股東大會就公司的重大事項如( )等做出決議。
A.修改公司章程
B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
C.擬定公司基本管理制度
D.增加或減少注冊資本
13.期貨公司在期貨市場中的作用主要體現(xiàn)在( )。
A.節(jié)約交易成本，提高交易效率
B.為投資者期貨合約的履行提供擔保，從而降低了投資者交易風險
C.提高投資者交易的決策效率和決策的準確性
D.規(guī)避價格風險
14.申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，須具備的條件包括( )。
A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施
D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件
15.一般的交割倉庫的日常業(yè)務需經(jīng)歷的階段有( )。
A.商品接運
B.商品入庫
C.商品保管
D.商品出庫
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16.某種商品期貨合約交割月份的確定，一般由( )等特點決定。
A.生產(chǎn)
B.使用
C.消費
D.儲藏
17.依據(jù)對溫度要求不同，小麥可分為( )。
A.硬麥
B.軟麥
C.白麥
D.紅麥
18.下列商品期貨合約漲跌停板幅度為上一交易日結算價的4%的是( )。
A.玉米
B.棉花
C.豆粕
D.硬冬白小麥
19.以下期貨合約中，交割月份相同的是( )。
A.大連商品交易所大豆期貨合約
B.鄭州商品交易所小麥期貨合約
C.上海期貨交易所陰極銅標準合約
D.上海期貨交易所天然橡膠期貨合約
20.目前，國際上最大的棉花期貨交易中心是( )。
A.大連期貨交易所
B.倫敦期貨交易所
C.鄭州商品交易所
D.紐約期貨交易所
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參考答案與解析
1.【答案】AD【解析】B項絕大多數(shù)在交割日之前對沖;C項遠期合約缺乏流動性。
2.【答案】ABCD【解析】證券市場的基本職能是資源配置和風險定價;期貨市場的基本職能是規(guī)避風險和價格發(fā)現(xiàn)。證券交易的目的是獲得利息、股息等收入和資本利得;期貨交易的目的是規(guī)避現(xiàn)貨市場價格風險或獲取投機利潤。證券市場分為一級市場(發(fā)行市場)和二級市場(流通市場);期貨市場并不區(qū)分一級市場和二級市場。證券一般采用現(xiàn)貨交易方式，需繳納全額資金;期貨交易只需繳納期貨合約價值一定比例的保證金。
3.【答案】BD【解析】期貨交易有實物交割與對沖平倉兩種履約方式，其中絕大多數(shù)期貨合約都是通過對沖平倉的方式了結的。
4.【答案】ACD【解析】期貨交易中，公開喊價能夠增強人與人之間的信任關系，活躍市場氣氛，如果市場出現(xiàn)動蕩，可憑借交易者之間的友好關系，提供更穩(wěn)定的市場基礎。突破時空的限制是電子交易方式的優(yōu)點。
5.【答案】ABCD【解析】此外，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)發(fā)展還表現(xiàn)為：上市相同合約的各國交易所聯(lián)網(wǎng)，建立相互對沖體系等。
6.【答案】ACD【解析】通過期貨市場套期保值來實現(xiàn)規(guī)避風險，其主要的基本原理在于：對于同一種商品來說，在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，在同一時空內(nèi)會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因而一般情況下兩個市場的價格變動趨勢相同，并且隨著期貨合約臨近交割，現(xiàn)貨價格與期貨價格趨于一致。
7.【答案】AD【解析】遠期交易由于缺乏對沖機制和保證金制度，尚不具備期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)和風險轉移功能。
8.【答案】ABCD【解析】期貨交易的參與者眾多，除了會員以外，還有其所代表的眾多的商品生產(chǎn)者、銷售者、加工者、進出口商以及投機者等。
9.【答案】ABCD【解析】價格發(fā)現(xiàn)功能是指在期貨市場通過公開、公正、高效、競爭的期貨交易運行機制，形成具有真實性、預期性、連續(xù)性和權威性價格的過程。
10.【答案】ACD【解析】期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用包括：為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù);提供分散、轉移價格風險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟;有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善;促進本國經(jīng)濟的國際化等。B項屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用。
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11.【答案】ABCD【解析】在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，期貨交易所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務組織。
12.【答案】ABD【解析】股東大會就公司的重大事項如修改公司章程、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃、審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案、增加或者減少注艦資本等做出決議。
13.【答案】AC【解析】期貨公司是客戶和期貨市場連接的紐帶，為投資者節(jié)約了交易成本，提高了效率;但是不能為期貨合約進行擔保，也不能規(guī)避價格風險;價格風險的規(guī)避是從套期保值交易中實現(xiàn)的。
14.【答案】ABC【解析】此外，還應符合國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
15.【答案】BCD【解析卜一般的交割倉庫的日常業(yè)務共分為三個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。A項商品接運是商品入庫的一個作業(yè)環(huán)節(jié)。
16.【答案】ABCD【解析】某種商品期貨合約交割月份的確定，一般由其生產(chǎn)、使用、消費等特點決定。此外，合約交割月份的確定，還受該合約標的商品的儲藏、保管、流通、運輸方式和特點的影響。
17.【答案】AB【解析】除此分法外，按生長季節(jié)劃分，小麥可分為春小麥和冬小麥。
18.【答案】ABC【解析】硬冬白小麥期貨合約漲跌停板幅度為上一交易日結算價的3%。
19.【答案】AB【解析】上海期貨交易所陰極銅標準合約的交割月份為1～12月份，天然橡膠期貨合約的交割月份為1、3、4、5、6、7、8、9、10、11月。
20.【答案】D【解析】目前，國際上最大的棉花期貨交易中心是紐約期貨交易所，它也是國際權威的棉花定價中心。大連期貨交易所沒有棉花期貨交易。
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