期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習(xí)三

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　　1.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為(　　)。

　　A.結(jié)算準(zhǔn)備金

　　B.交易準(zhǔn)備金

　　C.結(jié)算保證金

　　D.交易保證金

　　2.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下(　　)內(nèi)容。

　　A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

　　B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

　　C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

　　D.向會員收取保證金的形式

　　3.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算翻度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括(　　)。

　　A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

　　B.結(jié)算準(zhǔn)備金

　　C.變動結(jié)算擔(dān)保金

　　D.交易保證金

　　4.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是(　　)。

　　A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

　　B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

　　C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

　　5.我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于(　　)。

　　A.防范風(fēng)險

　　B.維護(hù)期貨市場秩序

　　C.維護(hù)中小客戶利益

　　D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

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　　6.除下列(　　)情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

　　A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

　　B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

　　C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　7.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格

　　B.堅持審慎經(jīng)營原則

　　C.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

　　D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

　　8.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下(　　)服務(wù)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

　　9.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確(　　)的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　A.辦理開戶

　　B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

　　C.客戶投訴的接待處理

　　D.保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　10.制定《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是(　　)。

　　A.加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理

　　B.促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制

　　C.防范風(fēng)險

　　D.使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展

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　　11.下列屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是(　　)。

　　A.期貨公司凈資本

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

　　D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

　　12.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露下列(　　)事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

　　A.期末未決訴訟、未決仲裁

　　B.負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額

　　C.預(yù)計損失的會計處理情況

　　D.負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失

　　13.中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是(　　)。

　　A.審慎監(jiān)管原則

　　B.期貨公司的風(fēng)險狀況

　　C.期貨公司的風(fēng)險管理能力

　　D.期貨公司的注冊資本額

　　14.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于(　　)。

　　A.維護(hù)期貨市場秩序

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

　　C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

　　D.加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

　　15.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對象的是(　　)。

　　A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

　　B.期貨公司的從業(yè)人員

　　C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

　　D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員

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　　16.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方(　　)，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

　　A.高度負(fù)責(zé)

　　B.誠實守信

　　C.恪盡職守

　　D.公平公正

　　17.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證，情節(jié)嚴(yán)重，則乙可能被判處的刑罰是(　　)。

　　A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

　　B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元

　　C.單處罰金二十萬元

　　D.處十年有期徒刑

　　18.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則(　　)。

　　A.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

　　B.期貨交易所可以不予受理

　　C.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　19.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是(　　)。

　　A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

　　C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

　　20.關(guān)于強(qiáng)行平倉的費用承擔(dān)，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所實行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

　　B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。

　　C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔(dān)

　　D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】AD

　　【解析】期貨交易所向會員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。其中結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

　　2.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式;(二)專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;(三)當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。

　　3.【答案】AC

　　【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。

　　4.【答案】ACD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟; (三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　5.【答案】ABD

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　6.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：(一) 依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金;(二)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金;(三)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　7.【答案】ABD

　　【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理和相關(guān)自律性組織的自律管理。

　　8.【答案】ABD

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一) 協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　9.【答案】ABC

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。D項屬于獨立經(jīng)營規(guī)則的要求。

　　10.【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理，促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

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　　11.【答案】ABCD

　　【解析】除了以上四項以外，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)還包括規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

　　12.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十五條第一款規(guī)定。

　　13.【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風(fēng)險狀況及風(fēng)險管理能力，提高其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　14.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

　　15.【答案】AB

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規(guī)定的從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員?！镀谪洀臉I(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　16.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

　　17.【答案】ABC

　　【解析】《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　18.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　19.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

　　20.【答案】BD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān);期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)。

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