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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)十

更新時(shí)間:2015-03-05 15:24:20 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)十,環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理,預(yù)祝廣大備考考生順利通過期貨從業(yè)資格考試!

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  1.我國(guó)期貨交易所的職責(zé)包括(  )。

  A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

  B.設(shè)計(jì)合約,安排合約上市

  C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

  D.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

  2.期貨公司可以申請(qǐng)的期貨業(yè)務(wù)包括(  )。

  A.經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  B.經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)

  3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的(  )和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情,并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

  A.成交量

  C.持倉量

  B.成交價(jià)

  D.最高價(jià)與最低價(jià)

  4.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同(  )制訂,并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

  A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

  B.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.外匯管理部門

  5.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的(  )提出要求。

  A.經(jīng)營(yíng)條件

  B.風(fēng)險(xiǎn)管理

  C.內(nèi)部控制

  D.保證金存管

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  6.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列(  )行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得。

  A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

  B.違反規(guī)定使用、分配收益的

  C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的,或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的

  D.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

  7.下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是(  )。

  A.期貨交易所不具有法人資格

  B.期貨交易所不以營(yíng)利為目的

  C.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人

  D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的

  8.與一般期貨交易所章程相比,會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列(  )事項(xiàng)。

  A.會(huì)員資格及其管理辦法

  B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

  C.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

  D.交易糾紛的處理辦法

  9.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì),由全體會(huì)員組成,下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)職權(quán)的是(  )。

  A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

  B.選舉和更換會(huì)員理事

  C.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

  D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

  10.關(guān)于交易所結(jié)算制度,下列說法正確的是(  )。

  A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度兩類

  B.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算,會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

  C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算,結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算,非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

  D.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所,期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)

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  11.下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是(  )。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

  C.期貨交易所

  D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  12.期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括(  )0

  A.變更法定代表人申請(qǐng)書

  B.擬任法定代表人任職資格證明

  C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件,公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

  13.期貨公司建立并完善公司治理的原則有(  )。

  A.明晰職責(zé)

  B.審慎監(jiān)督

  C.強(qiáng)化制衡

  D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

  14.客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中(  )。

  A.指定受托人及明確其受托權(quán)限

  B.約定聯(lián)絡(luò)方式

  C.約定指令下達(dá)方式

  D.預(yù)留受托人簽字

  15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查,可以采取的措施有(  )。

  A.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

  B.查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

  C.檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

  D.詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員,要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

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  16.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)(  )。

  A.從業(yè)資格的認(rèn)定

  B.從業(yè)資格的管理

  C.從業(yè)資格的撤銷

  D.組織從業(yè)資格考試

  17.對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取(  )措施。

  A.責(zé)令改正

  B.監(jiān)管談話

  C.出具警示函

  D.罰款

  18.甲系某從事期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員,一日,其主管人員要求他提供一些客戶的秘密,對(duì)此違法違規(guī)行為,甲應(yīng)當(dāng)(  )。

  A.堅(jiān)決予以抵制

  B.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

  C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

  D.直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

  19.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(  )。

  A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

  B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

  C.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

  D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

  20.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有(  )。

  A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

  B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

  C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

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  參考答案與解析

  1.【答案】ABCD

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé):(一)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);(二)設(shè)計(jì)合約,安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

  2.【答案】ABCD

  【解析】期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

  3.【答案】ABCD

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情,并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。

  4.【答案】ABCD

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定,境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂,報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

  5.【答案】ABCD

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例,凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例,流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定;對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

  6.【答案】ABCD

  【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定。

  7.【答案】BC

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定,本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立,不以營(yíng)利為目的,履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé),按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。

  8.【答案】ABC

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十一條、第十二條的規(guī)定,ABC三項(xiàng)屬于會(huì)員制期貨交易所章程的特有內(nèi)容,D項(xiàng)屬于期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。

  9.【答案】ABCD

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條的規(guī)定,ABCD四項(xiàng)均屬于會(huì)員大會(huì)的職能。

  10.【答案】ABCD

  【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三條和第六十四條的規(guī)定。

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  《法律法規(guī)》??贾R(shí)點(diǎn)

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  71.【答案】AB

  【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

  12.【答案】ABCD

  【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定,期貨公司變更法定代表人,擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料:(一)變更法定代表人申請(qǐng)書;(二)股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

  13.【答案】ACD

  【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,建立并完善公司治理。

  14.【答案】ABCD

  【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定,客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限,約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。

  15.【答案】ABCD.

  【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施,對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查:(一)詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員,要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明;(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料;(三)查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶;(四)檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)。

  16.【答案】ABCD

  【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。

  17.【答案】ABC

  【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

  18.【答案】ABC

  【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制,并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對(duì)期貨從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。

  19.【答案]ABCD

  【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定,ABCD四項(xiàng)均屬期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。

  20.【答案】ABCD

  【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):(一)非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;(二)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;(三)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

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