期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)十二

更新時(shí)間：2015-03-06 14:29:27 來源：|0

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　　1.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，客戶沒有過錯(cuò)，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括(　　)。

　　A.交易手續(xù)費(fèi)

　　B.稅金

　　C.利息

　　D.保證金

　　2.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則(　　)。

　　A.期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)

　　B.期貨交易所可以不予受理

　　C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　3.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

　　C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

　　4.關(guān)于強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

　　B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

　　C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)

　　D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)

　　5.關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是(　　)。

　　A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

　　B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

　　C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議

　　D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

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　　6.期貨交易所在實(shí)施下列(　　)行為造成客戶損失后，不承擔(dān)責(zé)任。

　　A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強(qiáng)行平倉時(shí)，強(qiáng)行平倉所造成的損失

　　B.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

　　C.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

　　D.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

　　7.關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的是(　　)。

　　A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對(duì)客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任

　　B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對(duì)客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任

　　C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任

　　D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任

　　8.期貨合同糾紛案件中，當(dāng)事人在合同中所約定的(　　)的違約責(zé)任承擔(dān)方式無效。

　　A.違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定

　　B.違反行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

　　C.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定

　　D.違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定

　　9.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)(　　)。

　　A.信息公開制度

　　B.風(fēng)險(xiǎn)分散制度

　　C.風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

　　D.保密制度

　　10.期貨公司的下列(　　)行為屬于欺詐客戶行為。

　　A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C.挪用客戶保證金

　　D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

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　　11.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則(　　)。

　　A.若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

　　B.若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

　　C.若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

　　D.若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

　　12.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，符合(　　)條件時(shí)，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。

　　A.以期貨公司名義

　　B.有期貨公司的表面授權(quán)

　　C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性

　　D.交易方在主觀上是善意的且無過錯(cuò)

　　13.某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為其提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒有促成合同的成立，則(　　)。

　　A.甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬

　　B.甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬

　　C.甲可以要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

　　D.甲無權(quán)要求乙支付從事居問活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

　　14.可以作為隱匿、銷毀財(cái)會(huì)憑證罪的主體的是(　　)。

　　A.自然人

　　B.單位

　　C.公司、企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　D.其他工作人員

　　15.某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是(　　)。

　　A.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令人市交易的，則收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶

　　B.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶

　　C.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令人市交易的，則交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

　　D.雖然該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結(jié)果仍由該機(jī)構(gòu)自己承擔(dān)

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　　《法律法規(guī)》常考知識(shí)點(diǎn)

　　16.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是(　　)。

　　A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

　　B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

　　C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)

　　17.A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買進(jìn)十手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣一千五百元買進(jìn)了十手，則(　　)。

　　A.超出的五千元部分由A公司承擔(dān)

　　B.超出的五千元部分由高某承擔(dān)

　　C.超出的五千元部分由A公司和高某共同承擔(dān)

　　D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

　　18.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下(　　)金融機(jī)構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　A.證券交易所

　　B.期貨交易所

　　C.證券公司

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　19.下列(　　)情形屬于透支交易。

　　A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易

　　B.期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉

　　C.期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易

　　D.期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉

　　20.下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料應(yīng)至少保存15年

　　B.期貨交易所理事會(huì)負(fù)責(zé)召集會(huì)員大會(huì)

　　C.期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳

　　D.期貨交易所中層管理人員的任免不用報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

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　　《法律法規(guī)》?？贾R(shí)點(diǎn)

　　參考答案與解析

　　1.【答案】ABC

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期箕糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條第二款規(guī)定，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

　　2.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　3.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

　　4.【答案】BD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān);期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償。期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)。

　　5.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為其對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。

　　6.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　7.【答案】ABD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條規(guī)定，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

　　8.【答案】AB

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

　　9.【答案】CD

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

　　10.【答案】ACD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定，欺詐客戶的行為包括：向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書;在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易;隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令;向客戶提供虛假成交回報(bào);未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所;挪用客戶保證金;不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

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　　《法律法規(guī)》?？贾R(shí)點(diǎn)

　　11.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。AB項(xiàng)中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項(xiàng)中，甲以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。

　　12.【答案】ABCD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。ABCD四項(xiàng)共同構(gòu)成表見代理。

　　13.【答案】BC

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條的規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報(bào)酬，但可以要求委托人支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用。

　　14.【答案】D

　　【解析】隱匿、銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的主體既可以為自然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業(yè)內(nèi)部的會(huì)計(jì)人員，有關(guān)主管人員和直接責(zé)任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為本罪的共同犯罪主體。

　　15.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　16.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

　　17.【答案】AD

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(二)項(xiàng)規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

　　18.【答案】ABCD

　　【解析】《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　19.【答案】ABCD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。

　　20.【答案】AD

　　【解析】A選項(xiàng)中期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年;D選項(xiàng)中期貨交易所任免中層管理人員應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總

　　《法律法規(guī)》?？贾R(shí)點(diǎn)