對(duì)國(guó)際招標(biāo)工程施工索賠中有關(guān)工程地質(zhì)問(wèn)題的思考

　　在國(guó)際工程施工中因不可預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)條件而引起索賠問(wèn)題是常有的事。索賠涉及到工程地質(zhì)的圍巖(邊坡)穩(wěn)定、巖體(巖石)分類、巖體結(jié)構(gòu)面性質(zhì)和數(shù)量、巖體地應(yīng)力的影響等各個(gè)方面。因而在地質(zhì)技術(shù)、工程實(shí)施、合同管理等各個(gè)方面出現(xiàn)了一些新課題需要深入地思考和探索，這對(duì)承包商和項(xiàng)目業(yè)主都是非常有益的。

　　1 工程地質(zhì)問(wèn)題索賠的提出

　　1.1 索賠的相關(guān)合同依據(jù) 國(guó)際上常用的合同條件很多，但通用的是FIDIC合同條件。在我國(guó)的《中國(guó)水電工程合同條件(GF-97-0208)》和《中國(guó)建設(shè)工程施工合同(GF-91-0201)》的合同條件中也有索賠的內(nèi)容。根據(jù)FIDIC條件的12.2款可以就此提出"不可預(yù)見(jiàn)的不利的外界障礙或條件"往往集中在與地質(zhì)條件有關(guān)的問(wèn)題中。

　　不可預(yù)見(jiàn)的不利的工程地質(zhì)條件進(jìn)行索賠的一般步驟為：①根據(jù)投標(biāo)時(shí)的資料和條件提 出可合理預(yù)見(jiàn)的工程地質(zhì)條件;②把施工中遇到的工程地質(zhì)條件列出來(lái);③施工中遇到的工程地質(zhì)條件與投標(biāo)時(shí)可合理預(yù)見(jiàn)的工程地質(zhì)條件相比，得出不可預(yù)見(jiàn)的不利工程地質(zhì)條件;④根據(jù)第③條的結(jié)果列出導(dǎo)致工期延誤和引起的額外費(fèi)用;⑤作出索賠結(jié)論(工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加)。

　　應(yīng)注意到，以下可預(yù)見(jiàn)的不利的工程地質(zhì)條件進(jìn)行索賠，有經(jīng)驗(yàn)的承包商一般還會(huì)從以下方面證明實(shí)際遇到的比投標(biāo)時(shí)預(yù)見(jiàn)的工程地質(zhì)條件出現(xiàn)不同或更加惡劣的情況：①?gòu)臄?shù)量上說(shuō)明斷層、斷層帶、斷層影響帶、層理、節(jié)理、裂隙、軟弱夾層大量增加;②以工程施工中出現(xiàn)一些經(jīng)常見(jiàn)到的工程現(xiàn)象(如超欠挖、巖石掉塊、邊坡巖石滑落等)證明地質(zhì)條件的惡化;③以工程師按合同指令修改開(kāi)挖支付線或/和支護(hù)形式及設(shè)計(jì)變更說(shuō)明工程地質(zhì)條件變差;④以鉆孔效率降低，資源增加證明工程地質(zhì)條件變壞;⑤以業(yè)主、工程師、設(shè)計(jì)、政府的文件或社會(huì)科研單位的科研論文中的一些觀點(diǎn)或結(jié)論佐證工程地質(zhì)條件的不能合理預(yù)見(jiàn)。

　　1.2 施工索賠中涉及到的主要工程地質(zhì)問(wèn)題 以工程地質(zhì)條件進(jìn)行索賠幾乎涉及到工程地質(zhì)的各個(gè)方面。如：巖石的物理特性中的巖石質(zhì)量指標(biāo)、巖石強(qiáng)度，巖石的結(jié)構(gòu)面特性(包括斷層、斷層帶、斷層影響帶、層理、節(jié)理、裂隙、軟弱夾層的規(guī)模、數(shù)量、性質(zhì)、充填物和長(zhǎng)短)，巖石(體)分類，巖體的地應(yīng)力，洞室圍巖(高邊坡)的噴錨支護(hù)與穩(wěn)定，工程地質(zhì)的術(shù)語(yǔ)定義等。 歸納起來(lái)，這些被認(rèn)為是工程地質(zhì)條件引起的索賠主要有以下幾類：1.2.1 地下洞室圍巖松動(dòng)圈擴(kuò)大與巖石錨桿支護(hù)設(shè)計(jì)變化 地下洞室圍巖松動(dòng)圈范圍會(huì)隨時(shí)間和空間的變化而變化。然而，如果在業(yè)主移交給承包方的區(qū)域中存在其他承包方施工的洞室、勘探洞或?qū)Ф矗@些先期完成的洞室所發(fā)生的一些不可避免的頂拱變形、圍巖松動(dòng)圈范圍的擴(kuò)大，極易引起承包方懷疑。他們認(rèn)為這些未被測(cè)定及無(wú)法預(yù)見(jiàn)的蠕變變形和洞室擴(kuò)挖后圍巖松動(dòng)圈范圍的增加，導(dǎo)致原洞室頂部和需擴(kuò)挖的洞室的支護(hù)設(shè)計(jì)不能滿足擴(kuò)挖后的洞室圍巖穩(wěn)定。尤其在地質(zhì)條件不良或可能造成塌方或巖石掉塊的地帶，往往引起承包方提出"不可預(yù)見(jiàn)"的索賠。

　　1.2.2 巖石結(jié)構(gòu)面及其充填物 連續(xù)的軟弱剪切泥化夾層數(shù)量和長(zhǎng)短以及這些泥化夾層中的膨脹性礦物，高角度節(jié)理性質(zhì)及其充填物性質(zhì)以及節(jié)理的貫穿性、數(shù)量，斷層、斷層帶及斷層影響帶規(guī)模和性質(zhì)(包括充填物性質(zhì))，層理及巖層厚度和巖性等工程地質(zhì)因素是形成洞室邊位移甚至縮徑、工程塌方或滑坡、形成超欠挖的原因，從而對(duì)施工進(jìn)度和施工難度帶來(lái)巨大影響。這是承包方提出地質(zhì)索賠的比較普遍的理由。

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　　1.2.3 巖體工程分類的不同方式及其適應(yīng)條件 對(duì)于巖體實(shí)行工程分類，應(yīng)當(dāng)充分考慮工程的需要，用明確的概念和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)呐袚?jù)區(qū)分巖體的級(jí)別，以便合理的選擇工程布局和采用相應(yīng)的技術(shù)處理方案。承包方可從工程地質(zhì)的巖體工程分類及其適用條件的不同提出索賠。

　　1.2.4 地應(yīng)力的不穩(wěn)定性 地應(yīng)力本身是受地殼運(yùn)動(dòng)和人類活動(dòng)原因引起的巖體應(yīng)力。在同一工程區(qū)域中，地應(yīng)力隨空間和時(shí)間的變化而不同。這也為索賠找到了契機(jī)。

　　1.2.5 基巖面的改變 受工程地質(zhì)勘探密度的限制，業(yè)主不可能在工程的任何施工部位都布置有勘探孔，也沒(méi)有這個(gè)必要。但如果在某個(gè)項(xiàng)目的地表以下出現(xiàn)了覆蓋層和巖石風(fēng)化層與招標(biāo)時(shí)或招標(biāo)圖上顯示的高程或位置有很大的差別，承包方就可以認(rèn)為這是不能合理預(yù)見(jiàn)的不利的工程地質(zhì)條件而提出相應(yīng)的索賠。

　　1.2.6 工程地質(zhì)的術(shù)語(yǔ)定義 由于斷層、斷層帶、斷層影響帶之間的定義不明，承包方可以把三者放在一起統(tǒng)稱為"斷層帶"，從而擴(kuò)大了斷層帶的范圍。泥化夾層也是如此。如果業(yè)主在招標(biāo)時(shí)給出的地質(zhì)資料中的地質(zhì)圖例、地質(zhì)圖精度和承包方(主要是國(guó)際承包方)所熟悉的地質(zhì)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)不一，承包方可能認(rèn)為按業(yè)主提供的圖例不能合理預(yù)見(jiàn)施工的地質(zhì)條件。

　　2 按合同對(duì)工程地質(zhì)問(wèn)題索賠的分析

　　在國(guó)際合同條件下，出現(xiàn)地質(zhì)條件"不可預(yù)見(jiàn)"的索賠問(wèn)題其影響是巨大的。因?yàn)榈刭|(zhì)問(wèn)題復(fù)雜，與工程關(guān)系密切，涉及索賠數(shù)額很大，地質(zhì)方面爭(zhēng)議的處理變得極為困難，因而不得不由獨(dú)立的第三方協(xié)調(diào)解決，如工程師，爭(zhēng)議評(píng)審團(tuán)(DDB)、仲裁院，甚至法庭等。這些調(diào)解或裁決者當(dāng)然首先應(yīng)持以公平、公正的態(tài)度;同時(shí)，還需要其擁有豐富的地質(zhì)方面的專業(yè)知識(shí)。然而根本的一點(diǎn)是應(yīng)該依據(jù)投標(biāo)條件、采用的合同條款及其合同中規(guī)定的有關(guān)法律條款和法規(guī)，從工程的廣泛的角度進(jìn)行評(píng)估，而不能僅僅局限于地質(zhì)學(xué)術(shù)或理論――這一點(diǎn)在實(shí)際操作中往往被忽視。

　　2.1 注意工程地質(zhì)問(wèn)題與施工索賠的差別 工程地質(zhì)本身不屬于合同管理的范疇，是一門(mén)自然科學(xué)，有自己的理論基礎(chǔ)、研究對(duì)象和發(fā)展方向。在工程建設(shè)的整個(gè)過(guò)程中，工程地質(zhì)可以對(duì)施工原則、施工方法等進(jìn)行指導(dǎo)并在理論上趨于成熟。單從工程地質(zhì)角度出發(fā)，具體工程施工中有很多工程地質(zhì)問(wèn)題是可以探討研究的。

　　撇開(kāi)具體的工程這一獨(dú)特的環(huán)境不提，僅就對(duì)投標(biāo)前后地質(zhì)信息的解釋和分析、地質(zhì)模型的設(shè)置、巖體結(jié)構(gòu)面的性質(zhì)、巖體的各種分類、巖體地應(yīng)力的影響等都可以作為學(xué)術(shù)問(wèn)題提出來(lái)討論并為工程服務(wù)。這些分析方法、工程地質(zhì)方面的觀點(diǎn)對(duì)其他工程設(shè)計(jì)和施工也有一定的指導(dǎo)意義。

　　工程地質(zhì)因素可能導(dǎo)致合同問(wèn)題，但它與工程中的施工索賠具有截然不同的性質(zhì)。合同中可能涉及到一般的巖石、結(jié)構(gòu)面、圍巖穩(wěn)定和支護(hù)方式，但也只是為工程施工服務(wù)，不是把具體的工程地質(zhì)因素作為施工索賠的基礎(chǔ)。承包方在索賠資料中提出的有關(guān)工程地質(zhì)的觀點(diǎn)，一般來(lái)說(shuō)不是建立在合同基礎(chǔ)上面是建立在工程地質(zhì)理論的基礎(chǔ)上。在具體國(guó)際工程的建設(shè)中，解決與工程地質(zhì)有關(guān)的索賠問(wèn)題的依據(jù)就是合同條款及其他有關(guān)法律文件。 

　　在國(guó)際工程管理的條件下，具體的項(xiàng)目管理對(duì)承包方而言，施工中的索賠是決定承包施工經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有經(jīng)驗(yàn)的承包方都會(huì)利用一切先進(jìn)的科學(xué)文化知識(shí)進(jìn)行施工索賠，這是合同管理的正常行為;對(duì)業(yè)主而言，是要根據(jù)合同公正地把不合理部分否絕掉，以避免非業(yè)主的因素帶來(lái)的額外費(fèi)用和延期的發(fā)生，以求工程建設(shè)的順利完成而獲得合格工程，但不能企圖拒絕合同賦予承包方的索賠權(quán)利。

　　2.2 排除非合同中的工程地質(zhì)因素 在地質(zhì)條件索賠處理過(guò)程中，應(yīng)從合同的角度，認(rèn)真審查和分析投標(biāo)期業(yè)主提供的地質(zhì)勘探情況、工程地質(zhì)參數(shù)與承包方提供的索賠資料中工程地質(zhì)參數(shù)與承包方提供的索賠資料中工程地質(zhì)參數(shù)的差別，甄別是否有以下及類似情況的發(fā)生：①夸大"不可預(yù)見(jiàn)的不利的地質(zhì)條件"的范圍;②以"工程地質(zhì)"理論進(jìn)行片面解釋的;③承包方所謂的"工程地質(zhì)模型"過(guò)于簡(jiǎn)化和單一;④斷層、斷層帶、斷層影響帶，泥化夾層的范圍的確定沒(méi)有依據(jù)合同規(guī)定而僅憑模糊的工程地質(zhì)理論;⑤斷層、斷層帶、斷層影響帶，泥化夾層在數(shù)量統(tǒng)計(jì)中多次重復(fù)，故意夸大其數(shù)量;⑥將工程穩(wěn)定和超欠挖等問(wèn)題一概歸咎于斷層、斷層帶、泥化夾層、層理、節(jié)理，而不是對(duì)類型、性質(zhì)和位置進(jìn)行具體和認(rèn)真區(qū)分和分析;⑦采用不同巖體分類標(biāo)準(zhǔn)以試圖降低實(shí)際的圍巖級(jí)別;⑧單純地認(rèn)為工程地質(zhì)條件比原來(lái)差造成了工程不穩(wěn)定，而未考慮支護(hù)不及時(shí)和開(kāi)挖方法;⑨對(duì)巖體地應(yīng)力方面不加分析，只談自然因素而不談施工影響等。 對(duì)以上及類似情況進(jìn)行分析、評(píng)估的目的是為了避免將工程地質(zhì)問(wèn)題在施工索賠處理中主體化或擴(kuò)大化，而公正地從合同的視角處理合同問(wèn)題，排除非合同的工程地質(zhì)因素，更好地維護(hù)合同雙方的權(quán)益。

　　3 工程地質(zhì)問(wèn)題索賠及其處理中引發(fā)出的一些問(wèn)題和思考

　　如上所述，地質(zhì)問(wèn)題索賠往往是引發(fā)業(yè)主與承包方之間的主要爭(zhēng)議。因?yàn)閷?duì)地質(zhì)條件的變化承包方一般是按"不可預(yù)見(jiàn)"條款提出的，在這種條款下，承包方大多采用"總費(fèi)用"法計(jì)算補(bǔ)償費(fèi)用。所以涉及的金額總是大的很難讓業(yè)主接受。承包方總是堅(jiān)持認(rèn)為因地質(zhì)條件的改變而影響了承包方施工的所有方面。為此將所有責(zé)任歸之于業(yè)主方。而業(yè)主顯然不能同意這一觀點(diǎn)。因?yàn)榈刭|(zhì)因素本身有其廣泛和不確定性使?fàn)幾h更為復(fù)雜。

　　目前有關(guān)工程地質(zhì)問(wèn)題爭(zhēng)議中一些值得重點(diǎn)思考的問(wèn)題有如下幾方面： (1)業(yè)主前期的地質(zhì)勘察應(yīng)達(dá)到什么樣的范圍和深度;業(yè)主向投標(biāo)者提供的標(biāo)前資料應(yīng)包括哪些方面，如業(yè)主以外的單位或個(gè)人在工程前期用于研究的一些觀測(cè)資料和成果是否應(yīng)提供或負(fù)責(zé)。 (2)承包方所謂的標(biāo)前預(yù)計(jì)的"地質(zhì)模型"是否反映了一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包方應(yīng)該預(yù)見(jiàn)的所有情況，其標(biāo)準(zhǔn)是什么，何為"有經(jīng)驗(yàn)"的承包方。 (3)業(yè)主如何從所有招標(biāo)文件和提供給投標(biāo)者的所有資料中勾畫(huà)出一個(gè)業(yè)主預(yù)見(jiàn)的"地質(zhì)模型"，業(yè)主如何使這一"地質(zhì)模型"在調(diào)解或裁決者面前更有說(shuō)服力。 (4)以什么樣的地質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)確定實(shí)際施工中遇到的斷層、斷層帶、泥化夾層、層理、節(jié)理等的范圍、數(shù)量、性質(zhì)和類型。 (5)以什么樣的地質(zhì)方法確定圍巖的類別。 (6)如何判斷和相對(duì)精確地確定地質(zhì)因素，如斷層、斷層帶、泥化夾層、層理、節(jié)理對(duì)施工效率、超欠挖等工程因素的影響。 (7)如何區(qū)分地質(zhì)因素，如斷層、斷層帶、泥化夾層、層理、節(jié)理和施工管理因素，以及施工方法、設(shè)備、人員和管理等對(duì)工程的影響。 (8)如何解釋合同和有關(guān)地質(zhì)的專門(mén)規(guī)范中對(duì)地質(zhì)概念的一些不同的規(guī)定。 (9)業(yè)主或第三方在工程實(shí)施期間關(guān)于地質(zhì)方面的一些研究成果和結(jié)論是否對(duì)判斷地質(zhì)條件構(gòu)成影響。

　　從以上分析可以看出，不同的工程情況，爭(zhēng)議可能是多方面的。但關(guān)于以上問(wèn)題的爭(zhēng)論具有一定的代表性。這些問(wèn)題實(shí)際上涉及幾個(gè)方面：一是中西方在地質(zhì)學(xué)科發(fā)展、研究方式和規(guī)范、概念等方面存在的差異;二是關(guān)于工程中的一些概念，譬如超挖、支護(hù)等，中西方的理解和做法也是有所不同的;三是如何在單純的地質(zhì)理論之外編制專門(mén)用于某項(xiàng)工程的合同和技術(shù)規(guī)范，將地質(zhì)概念明確化，并排除其他可能性和不確定性――這在西方國(guó)家一般有比較豐富的經(jīng)驗(yàn)和具體的做法。

　　另外，在對(duì)工程的前期勘察、對(duì)工程地質(zhì)方面的研究，以及關(guān)于標(biāo)前資料的提供方面，西方國(guó)家也存在一些不同的做法。當(dāng)然，我國(guó)的地質(zhì)條件與其他國(guó)家相比有其特殊性，這同樣也是一個(gè)引起差異的因素。隨著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的不斷深入，國(guó)際工程項(xiàng)目的逐漸增多，我們需要盡快提高我國(guó)的國(guó)際工程管理水平。在此過(guò)程中，我們勢(shì)必面臨許多地質(zhì)問(wèn)題方面的索賠。為了解決或從根本上盡可能避免這些索賠，我們有必要總結(jié)類似工程的經(jīng)驗(yàn)，消除那些雙方可能引起爭(zhēng)議的問(wèn)題。