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2013年證券從業(yè)資格考試(證券交易)講義:證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管和法律責(zé)任

更新時間:2013-06-06 15:23:56 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年證券從業(yè)資格考試(證券交易)講義:證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管和法律責(zé)任

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  一、監(jiān)管措施

  (一)專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理

  證券公司的證券自營賬戶,應(yīng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

  (二)證券公司自營情況的報(bào)告

  證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和證券交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況,并且要向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告,其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

  (三)中國證監(jiān)會的監(jiān)管

  證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

  (四)證券交易所的監(jiān)管

  1.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶,并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理。

  2.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格。

  3.要求會員按月編制庫存證券報(bào)表,并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

  4.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施,并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

  5.每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi),向中國證監(jiān)會報(bào)送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。

  (五)禁止內(nèi)幕交易的主要措施

  (1)加強(qiáng)自律管理。

  (2)加強(qiáng)監(jiān)管。

  二、法律責(zé)任

  (一)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

  (二)《證券法》的有關(guān)規(guī)定

  (三)《刑法》的有關(guān)規(guī)定

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