期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》常考知識(shí)點(diǎn)

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　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)名詞記憶匯總

　　1、常見交易單位：銅(變動(dòng)10)鋁鋅5噸/手、玉米、豆10噸/手;

　　2、影響出口的因素：國(guó)際需求、關(guān)稅壁壘、內(nèi)銷外銷價(jià)格比、匯率;

　　3、第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司 萬通 92年;

　　4、1973威廉指標(biāo);

　　5、廣義的外匯：外幣現(xiàn)鈔、外幣支付憑證或工具(票據(jù)、存款憑證、銀行卡)、

　　外幣有價(jià)證券(證券、股票)、特別提款權(quán)、其他外匯資產(chǎn);

　　6、利率期貨套利口訣：市場(chǎng)利率上升賣長(zhǎng)買短;

　　7、期貨交易者面臨 可控與不可控風(fēng)險(xiǎn) ;期貨公司、交易所主要面臨管理風(fēng)險(xiǎn);

　　8、金融指數(shù) 又稱富時(shí)指數(shù);

　　9、豆粕交易月份 135 789 11 12月;

　　10、鄭州交易所指令： 市價(jià)、限價(jià)、跨期套利、跨品種套利指令;菜油、甲醇甲酸(PTA);

　　11、大連交易所指令：市價(jià)、限價(jià)、跨期套利、跨品種套利指令、停止限價(jià)、止損;乙烯

　　注意：交易所都采用了限價(jià)指令，指令均當(dāng)日有效，成交前可變更、撤銷;

　　12、開立賬戶確立投資人與期貨公司的法律關(guān)系;

　　13、美國(guó)的外匯合約波動(dòng)都不設(shè)限;

　　14、場(chǎng)外期權(quán)又稱柜臺(tái)期權(quán)、店頭市場(chǎng)期權(quán);

　　期權(quán)交易的標(biāo)準(zhǔn)期限：1天、2、3周、月、年，6、9、18月;12369、18

　　期權(quán)的有效期：幾個(gè)月不足1年為短期;2年或3年為長(zhǎng)期;

　　豆粕交割月份：135 789 11、12月;

　　外匯遠(yuǎn)期交割期限：136月，1年;136一年普通3月;

　　15、期貨交易的成功取決于市場(chǎng)的流動(dòng)性，流動(dòng)性取決于投機(jī)者的多寡和交易頻率;

　　期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)之期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度匯總

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：歷年真題

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　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)名詞記憶匯總

　　16、期權(quán)交易指令

　　賣10手 原油yc 12月12年到期 執(zhí)行價(jià)格90美元 看漲期權(quán)c 權(quán)利金：4.93美元 限價(jià)

　　S 10 yc z12 9000 c 493 lmt 10手 年份12年 看漲c 看跌p 限價(jià)lmt 市價(jià)mkt

　　17、同一交易月份的同類型期權(quán)，交易所常按階梯形式給出 幾個(gè)甚至幾百個(gè)執(zhí)行價(jià)格;

　　18、增加 與 增減 一樣;

　　19、漲跌停板的要點(diǎn)：新品種新合約上升一般為規(guī)定的2-3倍，有成交還原，無成交繼續(xù);

　　漲跌幅取高值 ;漲跌停板成交，按平倉(cāng)優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先，但平倉(cāng)當(dāng)日新開倉(cāng)位不能;單邊無連續(xù)報(bào)價(jià)單邊市，收盤前5分鐘，只有停板的單邊買入或賣出;或買入賣出都有，成交但打不開停板價(jià)位;單邊無連續(xù)報(bào)價(jià) 強(qiáng)制減倉(cāng);

　　20、CME首度在美國(guó)市場(chǎng)的歐洲美元引入現(xiàn)金交割;之前悉尼推出現(xiàn)金交割的美元期貨;

　　21、商品投資基金組織機(jī)構(gòu)：

　　CPO 商品基金經(jīng)理 主管人 設(shè)計(jì)者、決策者;

　　CTA 商品交易顧問 受聘于基金經(jīng)理，具體的交易操作和策略;

　　TM 交易經(jīng)理 受聘基金經(jīng)理，幫忙挑選 CTA

　　FCM 期貨傭金商 中介機(jī)構(gòu)與期貨公司類似，執(zhí)行指令、管理期貨保證金;同時(shí)是商品基金經(jīng)理或交易經(jīng)理，所以還提供 投資項(xiàng)目的業(yè)績(jī)報(bào)告、商品基金投資機(jī)會(huì);

　　托管人 保管基金監(jiān)督使用，一般為銀行或金融機(jī)構(gòu);

　　22、中國(guó)及大多數(shù)國(guó)家采用直接標(biāo)記法，美元、英鎊、歐元采用間接標(biāo)記法，國(guó)際通用美元標(biāo)記法;

　　23、1972外匯CME的分支(國(guó)際貨幣市場(chǎng))：英鎊、日元、瑞士法郎、加元、澳元、馬克;

　　24、除了歐元、英鎊、澳元、新西蘭元 外都是以美元為基準(zhǔn)套算;

　　25、1975第一張利率期貨：政府房屋抵押憑證 CDR ;

　　26、1982堪薩斯第一個(gè)股指期貨：價(jià)值綜合平均指數(shù)期貨;

　　27、期權(quán)合約執(zhí)行價(jià)格規(guī)定：會(huì)列出 執(zhí)行價(jià)格的推出規(guī)則、執(zhí)行價(jià)格的間距;

　　28、競(jìng)價(jià)方式：公開喊價(jià)(集合競(jìng)價(jià)、一節(jié)一制)計(jì)算機(jī)撮合;

　　29、期權(quán)：交易最后日：期權(quán)合約在交易所交易的最后日期;

　　合約到期日：買方行權(quán)的最后時(shí)間;沒有執(zhí)行停止行權(quán);

　　30、賣出套期保值 簡(jiǎn)稱 賣出保值;

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　　基礎(chǔ)知識(shí)：歷年真題

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　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)名詞記憶匯總

　　31、股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：政策、市場(chǎng)、利率、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn);

　　32、套利者 可以用的指令：限價(jià) 、市價(jià)、取消指令;

　　33、竹線圖通常不標(biāo)出開盤價(jià);K線圖標(biāo)示一段時(shí)間的情況;竹線圖、K線圖都是按時(shí)間段;

　　34、風(fēng)控核心：建立凈資本為核心的風(fēng)控體系、保護(hù)客戶資產(chǎn);

　　35、搶帽子一天頻繁買賣，當(dāng)日就在當(dāng)日了結(jié)，短線1天到幾天了解，長(zhǎng)線幾天幾周甚至幾月才有;

　　36、交易風(fēng)險(xiǎn)是外匯市場(chǎng)最常見又最重要的風(fēng)險(xiǎn);

　　市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是期貨交易最常見又最需要重視的風(fēng)險(xiǎn);可分為：利率、匯率、權(quán)益、商品風(fēng)險(xiǎn);

　　37、中國(guó)香港恒生指數(shù)1969年編制，90年 3個(gè)月銀行間拆放利率期貨，95開始個(gè)股期貨交易試點(diǎn)，倫敦國(guó)際金融(LIFFE)97年開始個(gè)股期貨交易;

　　38、完整的交易流程：開戶、下單、競(jìng)價(jià)、結(jié)算、交割;交割不是必經(jīng)的環(huán)節(jié);

　　39、基差為負(fù)數(shù)值越來越大，基差越來越小;

　　40、世界金融中心：奧克蘭(新西蘭)、法蘭克福(德國(guó))、悉尼(澳大)東京、紐約、巴黎;

　　41、免疫策略：利率引起的損失(盈利)，通過再投資回報(bào)(或損失)彌補(bǔ)獲得固定收益;

　　42、中長(zhǎng)期付息期為季度、半年、年度;

　　43、交易所制度含 逐日盯市制度;

　　44、控制期貨公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：首風(fēng)制度、遵循凈資本制度、控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn);

　　45、期貨公司在風(fēng)險(xiǎn)處置中，證監(jiān)局負(fù)責(zé)提出風(fēng)險(xiǎn)處置方案并組織實(shí)施;

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　　46、對(duì)沖基金：利用杠桿效應(yīng)，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高利潤(rùn);用對(duì)沖方法抵消風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì);不在美國(guó)聯(lián)邦投資法下注冊(cè)不受監(jiān)管;

　　47、進(jìn)行期貨交易時(shí)，交易雙方不需對(duì)標(biāo)的物等級(jí)協(xié)商，發(fā)生實(shí)物交割按規(guī)定的等級(jí)交割;

　　期轉(zhuǎn)現(xiàn) 可以協(xié)商標(biāo)的物的價(jià)格、品質(zhì)、交割地點(diǎn)等;

　　48、靈活運(yùn)用止損指令是實(shí)現(xiàn)限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)的有力工具，相對(duì)較小的風(fēng)險(xiǎn)建立新頭寸;

　　49、路透社、CBOT、CME共同開發(fā)的環(huán)球期貨交易系統(tǒng)，24小時(shí)，進(jìn)入全天候交易時(shí)代;

　　50、LME倫敦金屬交易所，金屬期貨先河，仍是有色金屬晴雨表;紐約商品交易所(COMFX)

　　51、倫敦洲際交易所(ICE)、紐約商業(yè)交易所(NYMEX黃金、能源)重要的能源化工期貨;

　　52、結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)一結(jié)算(結(jié)算交易盈虧)、保證金管理(擔(dān)保履約)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)控;

　　53、無本金交割外匯遠(yuǎn)期：NDF;第一筆境外人民幣無本金交割06年8月;

　　54、1944年7月布雷森國(guó)際貨幣體系，70年代解體;3月歐元利率倫敦國(guó)際金融;

　　55、股指期貨 06年9月上海 套期保值規(guī)避系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);

　　56、交易所的風(fēng)險(xiǎn)控制：價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是可以估量;

　　57、集中交割：交割月最后最后交易日一次性交割;交割月第一個(gè)交易日到最后交易日的前一日都可交割;

　　58、會(huì)員獲取的交易所結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對(duì)，保存2年，有爭(zhēng)議保存爭(zhēng)議消除;

　　59、期貨投機(jī)準(zhǔn)備：了解合約、制度交易計(jì)劃、設(shè)定盈虧目標(biāo);對(duì)稱三角形，休整，繼續(xù)朝;

　　60、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)未來(公司預(yù)測(cè)能力)、儲(chǔ)備交易是現(xiàn)在、會(huì)計(jì)對(duì)過去;

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　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)名詞記憶匯總

　　61、歐洲銀行間拆放利率(Euri)99年1月使用，最長(zhǎng)為1年(365天)，采用歐洲中部11;

　　62、價(jià)格、交易量、持倉(cāng)量：價(jià)格、持倉(cāng)量上升 交易量減少是疲軟，其他都堅(jiān)挺;

　　63、全下降是堅(jiān)挺;價(jià)格、持倉(cāng)量 下降，交易量增加 多頭被逼平倉(cāng);交易量不活躍 空頭被逼平倉(cāng);

　　64、期貨公司風(fēng)管措施：首風(fēng)、遵守凈資本、控制客戶風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)人員管理、信息技術(shù)、嚴(yán)格保證金、嚴(yán)格經(jīng)營(yíng);

　　65、套保者包括消費(fèi)者、券商、貿(mào)易商及金融機(jī)構(gòu) 除了投機(jī)者;

　　66、最基本套保 是買入賣出;

　　67、反向市場(chǎng)原因：預(yù)計(jì)未來供給大幅增加，導(dǎo)致未來期貨價(jià)格大幅下降低于現(xiàn)貨價(jià)格;

　　68、可交割債券與國(guó)債期貨價(jià)格沒有直接的可比性;

　　69、財(cái)政政策：通過財(cái)政分配活動(dòng)來 增加或抑制社會(huì)總需求;擴(kuò)張財(cái)政，增加社會(huì)總需求，造成對(duì)資金的需求，利率上升;

　　70、股票指數(shù)計(jì)算方法：算數(shù)平均法、加權(quán)平均法、幾何平均法;境外股指期貨合約月份設(shè)置：季月模式、近期月份為主+遠(yuǎn)期季月;滬深300,合約月份：當(dāng)月下月、隨后2個(gè)季月;

　　71、非理性價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)互為因果：大戶持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn);

　　72、世界上交易所會(huì)員分類各不相同;

　　73、價(jià)格波動(dòng)造成客戶損失才造成公司風(fēng)險(xiǎn)或期貨公司損失交易所風(fēng)險(xiǎn)，所為風(fēng)控成核心;

　　74、芝加哥商業(yè)：歐元期貨合約合約月份6個(gè)連續(xù)季月，1萬張;人民幣13+2季6千張;

　　75、中國(guó)香港 美元對(duì)人民幣 50--1000手國(guó)債仿真(波動(dòng)保證金都是2%) 最近3連續(xù)季月 余4--7年 ;滬深 當(dāng)月下月 隨后2季月 普通波動(dòng)10% 保證金12% 9.15--11.30 1.00-3.15 最后提前15分鐘;

　　76、13周 3月+4季 1976

　　77、歐元利率拆放 最近6連續(xù)月 同上最小變動(dòng) 1/2基點(diǎn)

　　78、歐洲美元存單 最近4連續(xù)月 1/4基點(diǎn)

　　79、美國(guó) 中期國(guó)債1/64點(diǎn) 長(zhǎng)期1/32點(diǎn)5連續(xù)季月(bills-notes-bonds,schatz1.75-2.25;bobl4.5-5.5;bund8.5-10.5)

　　81、人為投機(jī) 集中度;操作市場(chǎng) 變動(dòng)比率;非理性 現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率;交易所是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控核心，期貨公司是交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控核心;

　　期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)之期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度匯總

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