2016銀行業(yè)初級《法律法規(guī)》復習要點：合規(guī)管理

更新時間：2016-02-19 10:28:50 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　合規(guī)管理(新增內(nèi)容)

　　1.合規(guī)管理的相關概念

　　合規(guī)，是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。

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　　合規(guī)風險

　　合規(guī)管理部門

　　2.合規(guī)管理的目標

　　合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動。

　　合規(guī)風險管理的目標是建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規(guī)經(jīng)營。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016銀行業(yè)初級《法律法規(guī)》復習要點：合規(guī)管理)

　　3.合規(guī)管理體系的基本要素

　　(1)合規(guī)政策;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016銀行業(yè)初級《法律法規(guī)》復習要點：合規(guī)管理)

　　(2)合規(guī)管理部門的組織結構和資源;

　　(3)合規(guī)風險管理計劃;

　　(4)合規(guī)風險識別和管理流程;

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　　(5)合規(guī)培訓與教育制度。

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