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證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》監(jiān)管機構(gòu)要點

更新時間:2015-10-09 09:56:42 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽457收藏137

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摘要   《金融市場基礎(chǔ)知識》是證券從業(yè)資格考試改革后的考試科目,廣大考生可能對此科目了解的還比較少,環(huán)球網(wǎng)校小編針對此種情況,特精心整理出資料證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》監(jiān)管機構(gòu)要點,以供考生朋友

  《金融市場基礎(chǔ)知識》是證券從業(yè)資格考試改革后的考試科目,廣大考生可能對此科目了解的還比較少,環(huán)球網(wǎng)校小編針對此種情況,特精心整理出資料“證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》監(jiān)管機構(gòu)要點”,以供考生朋友參考使用。證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》監(jiān)管機構(gòu)要點,小編整理如下:

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  第五節(jié) 監(jiān)管機構(gòu)

  一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

  (一)證券市場監(jiān)管的意義

  證券市場監(jiān)管是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段,對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構(gòu)的行為進行監(jiān)督與管理。證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分,對證券市場的健康發(fā)展意義重大。

  (1)加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。

  (2)加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要。

  (3)加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。

  (4)準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

  (二)證券市場監(jiān)管的原則

  (1)依法監(jiān)管原則。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》監(jiān)管機構(gòu)要點)

  (2)保護投資者利益原則。

  (3)“三公”原則。“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。

  (4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

  二、證券市場監(jiān)管的目標和手段

  (一)證券市場監(jiān)管的目標

  國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標:一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風險。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》監(jiān)管機構(gòu)要點)

  借鑒國際標準并根據(jù)我國的具體情況,我國證券市場的監(jiān)管目標是:

  (1)運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用,限制其消極作用。

  (2)保護投資者利益,保障合法的證券交易活動,監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營。

  (3)防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序。

  (4)根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要,運用靈活多樣的方式,調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模,引導投資方向,使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)。

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  (二)證券市場監(jiān)管的手段

  (1)法律手段。

  (2)經(jīng)濟手段。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》監(jiān)管機構(gòu)要點)

  (3)行政手段。

  三、我國的證券市場的監(jiān)管體系

  我國證券市場經(jīng)過近20年的發(fā)展,逐步形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

  四、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成

  我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理,維護證券市場秩序,保障其合法運行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。

  (1)中國證券監(jiān)督管理委員會。中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬機構(gòu),是全國證券、期貨市場的主管部門,按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能,依照相關(guān)法律、法規(guī)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管,維護證券市場秩序,保障其合法運行。中國證監(jiān)會成立于1992.年10月。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》監(jiān)管機構(gòu)要點)

  (2)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局,在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局。其主要職責是:認真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策,依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司,證券、期貨經(jīng)營機構(gòu),證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理;依法查處轄區(qū)內(nèi)前述監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件,調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議,以及中國證監(jiān)會授予的其他職責。

  五、《中華人民共和國證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責和權(quán)限

  (一)中國證監(jiān)會的職責

  中國證監(jiān)會依據(jù)《中華人民共和國證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行下列職責:

  (1)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批或者核準權(quán)。

  (2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理。

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  (3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》監(jiān)管機構(gòu)要點)

  (4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則,并監(jiān)督實施。

  (5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。

  (6)依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督。

  (7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處。

  (8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

  國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制,實施跨境監(jiān)督管理。

  (二)中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施

  中國證監(jiān)會在履行以上職責時,有權(quán)采取下列措施:

  (1)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》監(jiān)管機構(gòu)要點)

  (2)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。

  (3)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明。

  (4)查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料。

  (5)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理提供證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》監(jiān)管機構(gòu)要點)

  (6)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以凍結(jié)或者查封。

  (7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的,可以延長15個交易日。

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