2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定

更新時間：2015-12-18 10:38:19 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定，2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定，環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí)，特整理出該篇文章，希望對備考的你有所幫助。

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　　特別交易規(guī)定

　　一、特別交易規(guī)定

　　(一)大宗交易大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。

　　上海證券交易所大宗交易(掌握)

　　進(jìn)行大宗交易的條件(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)

　　1、A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬人民幣

　　2、B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元;

　　3、基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　4、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元

　　5、其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣

　　大宗交易的時間

　　上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日9:30～11：30、13:00～15:30，但如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)上海證券交易所不受理其大宗交易的申報;每個交易日15:00～15:30，證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)。

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　　考試科目

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　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知

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　　▲大宗交易的申報大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。

　　意向申報包括：證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　成交申報包括：證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　當(dāng)意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受意向申報的參與者進(jìn)行成交申報。大宗交易成交價格的確定有漲跌幅限制證券由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。

　　無漲跌幅限制證券由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定

　　買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報，其證券代碼、成交價格和成交數(shù)量必須一致。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。交易所(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

　　大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。

　　每個交易日大宗交易結(jié)束后應(yīng)公布的信息

　　股票和基金大宗交易公告證券名稱、成交價、成交量及買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱等信息

　　債券和債券回購大宗交易公告證券名稱、成交價和成交量等信息

　　2.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)(掌握)

　　協(xié)議平臺是指交易所為會員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

　　(1)下列交易可以通過協(xié)議平臺進(jìn)行：(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)①權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;

　　②債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等;③專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易(“專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易”);

　?、芙灰姿?guī)定的其他交易。

　　(2)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)

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　?、貯股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　?、贐股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣;

　?、刍饐喂P交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　?、軅瘑喂P交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

　?、輦|(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)

　?、薅嘀籄股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)

　?、叨嘀换鸷嫌媶蜗蛸I入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份;⑧多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張。★兩交易所的歸納：(1)A股和基金，滬深相同(A股單筆不低于50萬股、300萬元;基金300萬份、300萬元);(2)B股單筆，滬市50萬股，深市5萬股;交易額均不低于30萬(滬市是美元，深市是港幣);

　　(3)滬市的國債及債券回購單筆不低于1000萬元(1萬手);(4)其余債券(滬市其他債券1000手、100萬元;深市債券及債券質(zhì)押式回購5000張、50萬元);

　　(5)深市多只A股、基金合計的，交易額均不低于500萬元。如是A股，單只不少于20萬股;如是基金，單只不少于100萬份;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)

　　(6)深市多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，單只債券的交易數(shù)量不低于2000張。

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　　▲協(xié)議平臺接受用戶申報的時間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:30。申報當(dāng)日有效。當(dāng)天全天停牌的證券，協(xié)議平臺不接受其有關(guān)的申報。

　　▲協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括：

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意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。

　　(3)協(xié)議平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交，具體確認(rèn)成交的時間規(guī)定為：權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)15:00～15:30(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)

　　公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易9:15～11:30、13:00～15:30

　　(4)交易價格的確定權(quán)益類證券大宗交易權(quán)益類證券大宗交易有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定

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　　無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定

　　債券大宗交易由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。

　　專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議由買賣雙方自行協(xié)議確定。

　　▲債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。