2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：特殊交易事項(xiàng)
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【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：特殊交易事項(xiàng)，2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間尚未確定，環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí)，特整理出該篇文章，希望對(duì)備考的你有所幫助。
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特殊交易事項(xiàng)
特殊交易事項(xiàng)包括：開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)的確定;掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌;除權(quán)與除息;交易異常情況處理等。
(一)開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)(掌握)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：特殊交易事項(xiàng))
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開(kāi)盤(pán)價(jià) |
收盤(pán)價(jià) |
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上海證券交易所 |
當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià) |
當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。 |
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深圳證券交易所 |
同上 |
收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，同上規(guī)定。 |
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證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總
關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知
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(二)掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌(熟悉)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：特殊交易事項(xiàng))
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掛牌 |
證券被列入證券牌價(jià)表，并允許進(jìn)行交易。 |
上市證券實(shí)施掛牌交易。 |
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摘牌 |
將證券從證券牌價(jià)表中剔除，不允許再進(jìn)行交易。 |
上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，摘牌。 |
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停牌 |
證券仍然位于證券牌價(jià)表中，但停止進(jìn)行交易 |
①股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，停牌 ②上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告，停牌。 ③涉嫌違法違規(guī)交易的證券，特別停牌。 |
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復(fù)牌 |
處于停牌中的證券恢復(fù)進(jìn)行交易 |
停牌的證券恢復(fù)交易。 |
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證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總
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深圳證券交易所規(guī)定，無(wú)價(jià)格漲跌幅限制股票交易出現(xiàn)下列情形時(shí)，可對(duì)其實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌措施：
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情形 |
臨時(shí)停牌時(shí)間 |
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盤(pán)中成交價(jià)較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%的 |
30 分鐘 |
|
盤(pán)中成交價(jià)較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%的 |
30 分鐘 |
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盤(pán)中成交價(jià)較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)80%的 |
停牌至14:57 |
★證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。
▲對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)證券交易所的規(guī)定是：
證券開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷(xiāo)申報(bào);復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：特殊交易事項(xiàng))集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)后，以連續(xù)競(jìng)價(jià)繼續(xù)當(dāng)日交易。
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(三)除權(quán)與除息(掌握)
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需要進(jìn)行除息與除權(quán)的情形 |
送股、配股、派息 |
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除權(quán)、除息處理日期 |
在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的次一交易日 |
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計(jì)算公式 |
除權(quán)（息）日該證券的前收盤(pán)價(jià)改為除權(quán)（息）日除權(quán)（息）參考價(jià)。除權(quán)（息）參考價(jià)的計(jì)算公式為：除權(quán)（息）參考價(jià)=（前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例）/(1+股份變動(dòng)比例) |
▲除權(quán)(息)日的證券買(mǎi)賣(mài)，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)參考價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
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▲權(quán)證的行權(quán)價(jià)格的調(diào)整。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：特殊交易事項(xiàng))
標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例分別按下列公式進(jìn)行調(diào)整：
新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)÷標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià))
標(biāo)的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格按下列公式調(diào)整：
新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
(四)交易異常情況的處理(熟悉)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：特殊交易事項(xiàng))
引發(fā)交易異常情況的原因包括：不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等。
無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形之一：10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入交易所交易系統(tǒng)。
無(wú)法連續(xù)交易的情形：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接受實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);10%以上的證券中斷交易等。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：特殊交易事項(xiàng))
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