2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：交易行為監(jiān)督

　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：交易行為監(jiān)督，2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間尚未確定，環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí)，并呈現(xiàn)較大成效，特整理出該篇文章，希望對(duì)備考的你有所幫助。

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　　交易行為監(jiān)督(掌握)

　　(一)證券交易所對(duì)證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控事項(xiàng)

　　1.上海證券交易所對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：(13個(gè)異常交易行為)

　　(1)可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券;

　　(2)以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：交易行為監(jiān)督)

　　(3)委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：交易行為監(jiān)督)

　　(4)兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易;

　　(5)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格;

　　(6)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定;

　　(7)巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格;

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　　(8)一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易;

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　　考試科目

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　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知

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　　(9)在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易;

　　(10)大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易;

　　(11)進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易;

　　(12)在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào);

　　(13)證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。

　　2.深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：

　　(1)涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為;

　　(2)證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為;

　　(3)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為;

　　(4)證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形;

　　(5)深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。

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　　(二)出現(xiàn)異常交易行為需采取的措施對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：交易行為監(jiān)督)

　　1.口頭或書面警示;

　　2.約見(jiàn)談話;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：交易行為監(jiān)督)

　　3.要求提交書面承諾;

　　4.限制相關(guān)證券賬戶交易;

　　5.報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;

　　6.上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：交易行為監(jiān)督)

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