2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：委托人的權利

權

利

（1）選擇經紀商的權利；

（2）要求經紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利；

（3）對自己購買的證券享有持有權和處置權；

（4）對證券交易過程的知情權；

（5）尋求司法保護權；

（6）享受經紀商按規(guī)定提供其他服務的權利，如交割單的打印、證券和資金結余的查詢等。

義

務

(1)認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協議和文件，并嚴格遵守協議約定；

(2)按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核;

(3)了解交易風險，明確買賣方式;

(4)按規(guī)定繳存交易結算資金;

(5)確定委托手段;

(6)接受交易結果;

(7)履行交割清算義務。

權利

（1）有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利；

（2）有按規(guī)定收取服務費用的權利，如交易傭金等；

（3）對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償的權利。

義務

(1)在客戶辦理開戶手續(xù)時，證券經紀商應指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面形式向其揭示投資風險，提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險；

(2)按規(guī)定與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協會統一制定的必備條款的《證券交易委托代理協議書》，并嚴格遵守協議約定；

(3)堅持客戶適當性管理原則;

(4)必須忠實辦理受托業(yè)務;

(5)堅持為客戶保密制度;

(6)如實記錄客戶資金和證券的變化;

(7)不接受全權委托。