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2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求

更新時(shí)間:2015-12-29 10:59:58 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽320收藏160

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摘要   【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求,2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,

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  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求

  一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則(熟悉)

  (1)守法合規(guī);

  (2)公平公正;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求)

  (3)資格管理;

  (4)約定運(yùn)作;

  (5)集中管理;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求)

  (6)風(fēng)險(xiǎn)控制。

  二、證券公司辦理客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定(熟悉)

  (1)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

  (2)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求)

  (3)證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額??蛻?hù)按其所擁有的份額在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);但是按照以下規(guī)定(5)另有約定的除外。

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  考試科目

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  (4)參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額,但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

  (5)證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。在該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間,證券公司不得收回所投入的資金。以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券公司,應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中,對(duì)其所投入的資金數(shù)額和承擔(dān)的責(zé)任等作出約定。

  ▲證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金,不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過(guò)2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額,不得超過(guò)證券公司凈資本的15%。

  ▲證券公司投入的資金,根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任,在計(jì)算公司的凈資本額時(shí)予以相應(yīng)的扣減??蹨p后的凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

  (6)證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托證券公司的客戶(hù)資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣??蛻?hù)在參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃之前,應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機(jī)構(gòu)的客戶(hù)。

  (7)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作,并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前,客戶(hù)的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),不得動(dòng)用。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求)

  (8)證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作,在證券交易所進(jìn)行證券交易的,應(yīng)當(dāng)通過(guò)專(zhuān)用交易單元進(jìn)行,集合計(jì)劃賬戶(hù)、專(zhuān)用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券,不得用于回購(gòu)。

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  (9)證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

  (10)證券公司將其管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先取得客戶(hù)的同意,事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶(hù),同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前述證券的資金,不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。

  三、客戶(hù)資產(chǎn)托管(熟悉)

  ▲客戶(hù)資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶(hù)的委托,對(duì)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行保管,辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。

  ▲資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求)

  ▲證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)。資金賬戶(hù)名稱(chēng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”證券賬戶(hù)名稱(chēng)是“證券公司名稱(chēng)—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

  ▲資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況,并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求)

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