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2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):融資融券交易操作

更新時(shí)間:2015-12-31 11:18:49 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽285收藏142

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摘要   【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):融資融券交易操作,2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,

  【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):融資融券交易操作,2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,特整理出該篇文章,希望對(duì)備考的你有所幫助。

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  融資融券交易操作

  (一)融資融券交易的一般規(guī)則(掌握)

  1.證券公司接受客戶融資融券交易委托,應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)。申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融券標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

  2.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

  3.融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià);當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的,申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無效申報(bào)。

  客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂《融資融券合同》時(shí),向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶??蛻羧谌陂g,其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的,客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):融資融券交易操作)

  4.客戶融資買入證券后,可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。

  5.客戶融券賣出后,可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。

  6.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款,須先償還其融資欠款。

  7.未了結(jié)相關(guān)融券交易前,客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用。

  8.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券,不得用于從事交易所債券回購交易。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):融資融券交易操作)

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  9.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施,處分客戶擔(dān)保物,不足部分可以向客戶追索。

  10.證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的,應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令。申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、平倉標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

  (二)標(biāo)的證券(掌握)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):融資融券交易操作)

  可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券,是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列四大類證券:符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

  ★標(biāo)的證券為股票的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  1.在交易所上市交易滿3個(gè)月。

  2.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元,融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):融資融券交易操作)

  3.股東人數(shù)不少于4000人。

  4.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于其基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%(試點(diǎn)初期暫不執(zhí)行),日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個(gè)百分點(diǎn),且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。

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  基準(zhǔn)指數(shù)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):融資融券交易操作)

上海證券交易所

上證綜合指數(shù)

深圳證券交易所

深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)

  ▲日均換手率是指過去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。

  ▲日均漲跌幅是指過去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的平均值。

  ▲波動(dòng)幅度是指過去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)最高價(jià)與最低價(jià)之差對(duì)最高價(jià)和最低價(jià)的平均值之比。

  5.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。

  6.股票交易未被交易所實(shí)行特別處理。

  7.交易所規(guī)定的其他條件。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):融資融券交易操作)

  ▲證券公司向其客戶公布的標(biāo)的證券名單,不得超出交易所規(guī)定的范圍。

  ▲標(biāo)的證券暫停交易,融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的,融資融券的期限順延。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關(guān)融資融券交易。

  ▲標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的,證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。(環(huán)球      網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):融資融券交易操作)

  ▲標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的,證券交易所自發(fā)行人做出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

  ▲證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的,在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券交易。

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