2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題（單選）5

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　　單項(xiàng)選擇題2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題5

　　41.基金管理人是()。

　　A.對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)

　　B.基金持有人，即基金投資者

　　C.證券公司和證券交易所等機(jī)構(gòu)

　　D.負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)

　　42.下列關(guān)于債券的含義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.投資者是借出資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　B.發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息

　　C.債券反映的是所有權(quán)關(guān)系

　　D.發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　43.一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是()。

　　A.成長(zhǎng)型基金

　　B.收入型基金

　　C.平衡型基金

　　D.對(duì)沖基金

　　44.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)行證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　45.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子債)的發(fā)行對(duì)象僅限于()。

　　A.銀行

　　B.證券交易所

　　C.個(gè)人

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　46.實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券是按()進(jìn)行分類(lèi)的。

　　A.付息的形式

　　B.債券的券面形態(tài)

　　C.發(fā)行主體

　　D.發(fā)行對(duì)象

　　47.基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)來(lái)源于()。

　　A.股息

　　B.利息

　　C.基金資產(chǎn)

　　D.投資者繳納

　　48.()是2008年2月正式發(fā)布的，以2002年12月31日為基日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

　　A.上證基金指數(shù)

　　B.中證基金指數(shù)系列

　　C.中國(guó)債券指數(shù)

　　D.中證全債指數(shù)

　　49：期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以()方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

　　A.集合競(jìng)價(jià)

　　B.數(shù)量?jī)?yōu)先定價(jià)

　　C.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　D.時(shí)間優(yōu)先定價(jià)

　　50.上海證券交易所開(kāi)始編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)的時(shí)間是()。

　　A.1992年8月15日

　　B.1992年7月15日C.1991年7月15日

　　D.1990年7月15日

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題（單選）供各位考生學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

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　　答案解析2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題5

　　41.【答案詳解】D?；鸸芾砣耸秦?fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)。我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　42.【答案詳解】C。債券是反映發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系的法律憑證，所以C選項(xiàng)的說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　43.【答案詳解】C。平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特征的證券上，并以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。這種基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。

　　44.【答案詳解】B。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十五條規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　45.【答案詳解】C。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可以認(rèn)購(gòu);儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買(mǎi)或持有。

　　46.【答案詳解】B。實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券是按債券的券面形態(tài)進(jìn)行分類(lèi)的。

　　47.【答案詳解】C。基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取，費(fèi)率也會(huì)因基金種類(lèi)不同而異。

　　48.【答案詳解】B。中證指數(shù)有限公司于2008年2月4日正式發(fā)布中證基金指數(shù)系列，目前該指數(shù)系列有4項(xiàng)指數(shù)，包括中證開(kāi)放式基金指數(shù)、中證股票型基金指數(shù)，中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù)。

　　49.【答案詳解】C。期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

　　50.【答案詳解】C。上海證券交易所從1991年7月15日起，編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)。它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

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