證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(四)

　　更多真題：證券金融市場基礎(chǔ)知識真題匯編(二)

　　1.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險被稱為總風(fēng)險，可分為()。

　　A.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

　　B.匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險

　　C.自然風(fēng)險和人為風(fēng)險

　　D.政策風(fēng)險和市場風(fēng)險

　　1.A【解析】與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險被稱為總風(fēng)險，總風(fēng)險又可分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險。

　　2.貝塔系數(shù)(β)的絕對值越大，表明組合對市場指數(shù)的敏感性()。

　　A.越弱

　　B.無關(guān)

　　C.不確定

　　D.越強(qiáng)

　　2.D【解析】β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性。β系數(shù)絕對值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大，證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強(qiáng)。

　　3.中國人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國結(jié)算所

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.中央登記所

　　3.A【解析】中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為全國債券市場提供國債、金融債券、企業(yè)債券和其他固定收益證券的登記、托管、交易結(jié)算等服務(wù)的國有獨(dú)資金融機(jī)構(gòu)，是財政部唯一授權(quán)主持建立、運(yùn)營全國國債托管系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)，是中國人民銀行指定的全國銀行間債券市場債券登記、托管、結(jié)算機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行柜臺記賬式國債交易一級托管人。

　　4.某股票即時揭示的賣出申報價格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即時揭示的買入申報價格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此時該股票有一筆買入申報進(jìn)入交易系統(tǒng)，價格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為()。

　　A.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為500股

　　B.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為100股

　　C.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為300股

　　D.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為400股

　　4.A【解析】證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的競價成交原則。根據(jù)該原則，優(yōu)先選擇的賣出申報價格委托時15.35元和15.50元，因為總計買入600股，因此買價為15.35元的為100股、15.50元的為500股。

　　5.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于()年7月。

　　A.2012

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　5.A【解析】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建，2012年6月6日召開第一次會員大會暨成立大會，2012年7月獲得成立登記批復(fù)。

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　　證券金融市場基礎(chǔ)章節(jié)知識點(diǎn)匯總
　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(四)供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　6.普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過()。

　　A.購買優(yōu)先股票

　　B.參加股東大會、行使表決權(quán)

　　C.優(yōu)先配股權(quán)

　　D.優(yōu)先分紅

　　6.B【解析】股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會、行使表決權(quán)。

　　7.股票市場的發(fā)行人為()。

　　A.無限責(zé)任公司

　　B.股權(quán)兩合公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　7.C【解析】股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

　　8.關(guān)于公募基金，下列說法中錯誤的是()。

　　A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

　　B.最小金額要求較低，且投資者眾多

　　C.募集的對象通常是不固定的

　　D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險產(chǎn)品

　　8.D【解析】公募基金是可以面向社會公眾公開發(fā)售的基金。公募基金可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與;基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關(guān)信息。公募基金的運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管，一般只投資于中低風(fēng)險的產(chǎn)品。

　　9.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()。

　　A.基期加權(quán)股價指數(shù)

　　B.計算期加權(quán)股價指數(shù)

　　C.簡單算術(shù)股價指數(shù)

　　D.幾何加權(quán)股價指數(shù)

　　9.A【解析】基期加權(quán)股價指數(shù)又稱拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)，采用基期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)。計算期加權(quán)股價指數(shù)又稱派許加權(quán)指數(shù)，幾何加權(quán)股價指數(shù)又稱費(fèi)雪理想式。

　　10.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行時間和發(fā)行方式

　　10.C【解析】1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法，即每年先由證券主管部門下達(dá)公開發(fā)行股票的數(shù)量總規(guī)模，并在此限額內(nèi)，各地方和部委切分額度，再由地方或部委確定預(yù)選企業(yè)，上報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

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