《證券市場基本法律法規(guī)》特訓(xùn)題八

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　　第1題證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的??。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定?證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的?必須符合下列規(guī)定??1?自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。?2?自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。?3?持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。?4?持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　第2題公開披露的基金信息不包括??。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說明書

　　C.股東會決議

　　D.臨時報(bào)告

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定?公開披露的基金信息包括??1?基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。?2?基金募集情況。?3?基金份額上市交易公告書。?4?基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。?5?基金份額申購、贖回價格。?6?基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。?7?臨時報(bào)告。?8?基金份額持有人大會決議。?9?基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。?10?涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。?11?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

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　　證券金融市場基礎(chǔ)章節(jié)知識點(diǎn)匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理《證券市場基本法律法規(guī)》特訓(xùn)題八供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。《證券市場基本法律法規(guī)》特訓(xùn)題八

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　　第3題《中華人民共和國證券法》規(guī)定?證券公司的組織形式為??。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨(dú)資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定?本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　第4題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的?責(zé)令改正?可

　　以處??萬元以下罰款?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定?基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的?責(zé)令改正?可以處五萬元以下罰款?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

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　　第5題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的???應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正?并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定?證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正?并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　第6題基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)?基金份額持有人以??為限對基金財(cái)產(chǎn)的債

　　務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。

　　A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

　　B.持有的證券資產(chǎn)

　　C.出資

　　D.銀行儲蓄存款

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定?基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)?基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理《證券市場基本法律法規(guī)》特訓(xùn)題八供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。《證券市場基本法律法規(guī)》特訓(xùn)題八

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　　第7題股東大會一般每??定期召開一次。

　　A.兩年

　　B.一年

　　C.半年

　　D.一月

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會一般每年定期召開一次。

　　第8題非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集?合格投資者累計(jì)不得超過??人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定?非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集?合格投資者累計(jì)不得超過二百人。

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理《證券市場基本法律法規(guī)》特訓(xùn)題八供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。《證券市場基本法律法規(guī)》特訓(xùn)題八

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　　第9題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括??。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

　　B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整?客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

　　D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格?應(yīng)當(dāng)具備下列條件??1?經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。?2?公司治理健全?內(nèi)部控制有效?能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。?3?公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰?且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。?4?財(cái)務(wù)狀況良好?最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定?注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。?5?客戶資產(chǎn)安全、完整?客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施?客戶資料完整真實(shí)。?6?已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制?能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。?7?信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行?最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故?融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試。?8?有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員?融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。9?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第10題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣??萬

　　元。

　　A.500

　　B.300

　　C.100

　　D.200

　　【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

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