證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第二章（股票）

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第二章（股票）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第二章（股票）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　一、單選題

　　1.股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表(　　)的有價(jià)證券。

　　A.轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　B.資金權(quán)

　　C.債權(quán)

　　D.財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　2.以下關(guān)于股票分割的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票分割又稱拆股、拆細(xì)

　　B.股票分割通常適用于高價(jià)股

　　C.股票分割是將一股股票均等地拆成若干股

　　D.股票分割后，每股股票的市價(jià)不變

　　3.以下說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.上市公司股份回購之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應(yīng)減少

　　B.上市公司轉(zhuǎn)增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒有變化

　　C.上市公司配股之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加

　　D.上市公司增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加

　　4.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的(　　)。

　　A.營銷權(quán)

　　B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　C.特許經(jīng)營權(quán)

　　D.基本權(quán)利和義務(wù)

　　5.以下關(guān)于股利政策的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路

　　B.穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)

　　C.股利政策是公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的概念

　　D.穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化不相關(guān)

　　6.股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數(shù)量的(　　)。

　　A.資產(chǎn)價(jià)值

　　B.資產(chǎn)份額

　　C.資產(chǎn)凈值

　　D.債務(wù)責(zé)任

　　7.股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運(yùn)的(　　)。

　　A.真實(shí)資本

　　B.債務(wù)資金

　　C.虛擬資本

　　D.應(yīng)付賬款

　　8.持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為(　　)。

　　A.證權(quán)證券

　　B.設(shè)權(quán)證券

　　C.物權(quán)證券

　　D.債權(quán)證券

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　　9.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是(　　)的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。

　　A.不確定

　　B.固定

　　C.隨公司盈利變化而變化

　　D.浮動(dòng)

　　10.我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將(　　)交存于公司。

　　A.股東身份證明

　　B.股票

　　C.資產(chǎn)證明

　　D.股東名冊(cè)

　　11.投資者認(rèn)購無記名股票時(shí)應(yīng)(　　)交納出資。

　　A.二次

　　B.按不少于規(guī)定的出資比例

　　C.分次

　　D.一次

　　12.以下關(guān)于現(xiàn)金股利說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.現(xiàn)金股利的發(fā)放是以現(xiàn)金分紅方式

　　B.個(gè)人投資者取得現(xiàn)金紅利的過程中不用支付利息稅

　　C.現(xiàn)金股利是將公司盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東

　　D.現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額

　　13.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的(　　)。

　　A.清算資金

　　B.賬面價(jià)值

　　C.資產(chǎn)價(jià)值

　　D.實(shí)際價(jià)值

　　14.當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，(　　)會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　A.中國人民銀行

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.財(cái)政部

　　15.一般說來，以下說法正確的是(　　)。

　　A.通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價(jià)下降

　　B.通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價(jià)上升

　　C.通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價(jià)下降

　　D.通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價(jià)上升

　　16.財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)(　　)。

　　A.資產(chǎn)總額

　　B.產(chǎn)品價(jià)格

　　C.銷售收入

　　D.利潤和股息

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　　17.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定(　　)的重要基準(zhǔn)。

　　A.現(xiàn)金流量

　　B.股票面值

　　C.股票價(jià)格

　　D.存款利率

　　18.股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的(　　)。

　　A.當(dāng)前價(jià)值

　　B.期望價(jià)值

　　C.價(jià)值總和

　　D.期望價(jià)格

　　19.普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)時(shí)需要的先決條件是(　　)。

　　A.必須是在公司正常經(jīng)營時(shí)

　　B.必須是在公司解散清算時(shí)

　　C.普通股股東必須持股一年以上

　　D.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利是任意的

　　20.股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)(　　)以上通過。

　　A.2/3

　　B.全部

　　C.1/2

　　D.1/3

　　21.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司(　　)的基礎(chǔ)。

　　A.注冊(cè)資本

　　B.負(fù)債

　　C.虛擬資本

　　D.貨幣資金

　　22.當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤通常會(huì)因此而(　　)。

　　A.攤薄

　　B.增加

　　C.不確定

　　D.流動(dòng)

　　23.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的(　　)。

　　A.所有權(quán)

　　B.債權(quán)

　　C.索取權(quán)

　　D.管理權(quán)

　　24.股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)(　　)，在此日期前(含當(dāng)日)認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　A.股權(quán)交易日

　　B.股權(quán)登記日

　　C.股權(quán)發(fā)行日

　　D.股權(quán)認(rèn)購日

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　　25.普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司按規(guī)定清償后的(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.注冊(cè)資本

　　C.剩余資產(chǎn)

　　D.剩余資金

　　26.股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?　　)。

　　A.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

　　B.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

　　C.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

　　D.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

　　27.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的(　　)清償。

　　A.份額

　　B.固定股息率

　　C.市值

　　D.面值

　　28.以下關(guān)于外資股的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購

　　B.境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購、買賣

　　C.紅籌股不屬于外資股

　　D.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付

　　29.非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司(　　)召集A股市場相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.高管人員

　　30.未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股或其他

　　B.內(nèi)部職工股

　　C.境外上市外資股

　　D.發(fā)起人股份

　　31.(　　)是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A.社會(huì)公眾股

　　B.法人股

　　C.外資股

　　D.國家股

　　32.(　　)是指在中國境外注冊(cè)、在中國香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。

　　A.N股

　　B.日股

　　C.紅籌股

　　D.B股

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　　二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

　　1.股票具有的特征包括(　　)。

　　A.永久性

　　B.參與性

　　C.流動(dòng)性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　2.下列項(xiàng)目中，屬于股票應(yīng)載明的事項(xiàng)有(　　)。

　　A.公司成立的日期

　　B.公司名稱

　　C.股票種類

　　D.股票的編號(hào)

　　3.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　　)。

　　A.記名股票

　　B.優(yōu)先股

　　C.不記名股票

　　D.普通股

　　4.對(duì)投資者而言，優(yōu)先股是一種比較安全的投資對(duì)象，這是因?yàn)?　　)。

　　A.股息收益穩(wěn)定

　　B.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股票

　　C.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)后于普通股票

　　D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　5.以下關(guān)于派發(fā)股利的說法正確的有(　　)。

　　A.股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期

　　B.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的三個(gè)工作日

　　C.股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間

　　D.派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

　　6.有面值股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也稱為(　　)。

　　A.股票價(jià)值

　　B.股票面值

　　C.票面價(jià)值

　　D.票面金額

　　7.在下列表述中，有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性表述正確的是(　　)。

　　A.股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的

　　B.股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的

　　C.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況

　　D.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況

　　8.記名股票是指在(　　)記載股東姓名的股票。

　　A.股份公司的股東名冊(cè)

　　B.招股說明書

　　C.股票票面

　　D.公司章程

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　　9.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前30日公告會(huì)議召開的(　　)。

　　A.地點(diǎn)

　　B.時(shí)間

　　C.審議事項(xiàng)

　　D.議事方式

　　10.無面額股票又可以稱為(　　)。

　　A.比例股票

　　B.權(quán)益股票

　　C.份額股票

　　D.資產(chǎn)股票

　　11.我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形(　　)之一的除外。

　　A.與持有本公司股份的其他公司合并

　　B.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　C.減少公司注冊(cè)資本

　　D.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份

　　12.關(guān)于股票的價(jià)值和價(jià)格，下列表述正確的是(　　)。

　　A.股票本身有價(jià)值

　　B.股票只是一張資本憑證

　　C.股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定

　　D.股票內(nèi)在價(jià)值是股票未來收益的現(xiàn)值

　　13.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括(　　)。

　　A.市場利率

　　B.財(cái)政政策

　　C.經(jīng)濟(jì)增長

　　D.貨幣政策

　　14.影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括(　　)。

　　A.清算方式的變化

　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　　C.供求關(guān)系的變化

　　D.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　　15.由于(　　)的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。

　　A.未來收益

　　B.賬面價(jià)值

　　C.年度預(yù)算

　　D.市場利率

　　16.下列表述正確的是(　　)。

　　A.股票的市場價(jià)格由市場交易量決定

　　B.從長期看，股票的市場價(jià)格由股票的內(nèi)在價(jià)值決定

　　C.股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場的交易價(jià)格

　　D.股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場的發(fā)行價(jià)格

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　　17.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的(　　)。

　　A.等額資產(chǎn)

　　B.股息

　　C.紅利

　　D.等額資金

　　18.影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素包括(　　)。

　　A.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

　　B.行業(yè)與部門因素

　　C.公司經(jīng)營狀況

　　D.人為操縱因素

　　19.每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過(　　)等階段。

　　A.蕭條

　　B.衰退

　　C.復(fù)蘇

　　D.高漲

　　20.按照股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股可分為(　　)。

　　A.不可贖回優(yōu)先股

　　B.非累積優(yōu)先股

　　C.累積優(yōu)先股

　　D.可贖回優(yōu)先股

　　21.按照在一定條件下，能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為(　　)。

　　A.不可贖回優(yōu)先股

　　B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股

　　D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　22.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括(　　)。

　　A.公司的經(jīng)營環(huán)境

　　B.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

　　C.股東所處的地位

　　D.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力

　　23.我國《公司法》規(guī)定，除法律、行政法規(guī)規(guī)定不可作為出資的財(cái)產(chǎn)外，股東可以用貨幣出資，也可以用(　　)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。

　　A.人力資本

　　B.實(shí)物

　　C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　D.土地使用權(quán)

　　24.下列表述中，符合我國《公司法》關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定是(　　)。

　　A.查閱公司章程

　　B.持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

　　C.查閱股東名冊(cè)

　　D.對(duì)公司的經(jīng)營管理提出咨詢

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　　25.對(duì)投資者而言，優(yōu)先股是一種比較安全的投資對(duì)象，這是因?yàn)?　　)。

　　A.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股票

　　B.股息收益穩(wěn)定

　　C.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)后于普通股票

　　D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　26.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在(　　)。

　　A.普通股之后

　　B.普通股之前

　　C.債權(quán)人之前

　　D.債權(quán)人之后

　　27.股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為(　　)。

　　A.普通股

　　B.優(yōu)先股

　　C.非流通股

　　D.流通股

　　28.有限售條件股份包括(　　)。

　　A.其他內(nèi)資持股

　　B.國有法人持股

　　C.外資持股

　　D.國家持股

　　29.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體可以用貨幣出資，也可以用(　　)等其他形式的資產(chǎn)作價(jià)出資。

　　A.實(shí)物

　　B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

　　C.非專利技術(shù)

　　D.土地使用權(quán)

　　30.我國境外上市外資股主要由(　　)等構(gòu)成。

　　A.B股

　　B.N股

　　C.日股

　　D.S股

　　31.未上市流通股份中的發(fā)起人股份包括(　　)。

　　A.境外法人持有股份

　　B.境內(nèi)法人持有股份

　　C.境內(nèi)上市外資股

　　D.國家持有股份

　　32.上市公司股權(quán)分置改革是通過(　　)之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　A.債券持有人

　　B.流通股股東

　　C.優(yōu)先股股東

　　D.非流通股股東

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　　三、判斷題(正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.我國《公司法》規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給合法受讓人后，經(jīng)辦理過戶手續(xù)即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。(　　)

　　2.通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為紅籌股。(　　)

　　3.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。(　　)

　　4.股票是有價(jià)證券，我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章。(　　)

　　5.股票合并后，流動(dòng)性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)。(　　)

　　6.通常股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。(　　)

　　7.股票合并是將若干股票合并為一股，又稱并股。(　　)

　　8.上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化。(　　)

　　9.公司治理包括決定公司經(jīng)營的若干制度性因素，其重點(diǎn)在于監(jiān)督和制衡。(　　)

　　10.目前我國常見的股票行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤的來源比重。(　　)

　　11.股票市場中，經(jīng)常觀察到某一行業(yè)(例如房地產(chǎn))或者板塊(例如金融)的股票在特定時(shí)期中表現(xiàn)出齊漲共跌的特征。(　　)

　　12.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗硎找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來股息紅利。(　　)

　　13.投資者的心理變化對(duì)股票市場價(jià)格變動(dòng)基本不構(gòu)成影響。(　　)

　　14.在股權(quán)登記日前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，又可稱為附權(quán)股或含權(quán)股。(　　)

　　15.股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。(　　)

　　16.公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償債務(wù)之前，不得分配給股東。(　　)

　　17.公司破產(chǎn)清償時(shí)，債券持有者可先于優(yōu)先股股東收回本金。(　　)

　　18.有限售條件股份不包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的高級(jí)管理人員持有的股份。(　　)

　　19.紅籌股是指注冊(cè)地在我國內(nèi)地，上市地在我國中國香港的外資股。(　　)

　　20.股份有限公司發(fā)行境外上市外資股時(shí)，可以采取境外存股憑證形式或股票的其他派生形式。(　　)

　　21.為了維護(hù)國家股的權(quán)益，國家股權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　22.國有股股利收入由財(cái)政部監(jiān)督收繳，依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。(　　)

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　　歷年真題答案及解析

　　一、單選題

　　1.【答案】D

　　【解析】股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券，它意味著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)。

　　2.【答案】D

　　【解析】理論上，股票分割或合并后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下或向上調(diào)整，而股東所持股票的市值不發(fā)生變化。就是說，如果把1股分拆為2股，則分拆后股價(jià)應(yīng)為分拆前的一半;同理，若把2股并為1股，并股后股價(jià)應(yīng)為此前的兩倍。

　　3.【答案】B

　　【解析】上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱之為股份回購。股份回購改變了原有的供求平衡，增加需求，減少供給。轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積金轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生變化，唯一的變動(dòng)是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)。增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)。增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加。

　　4.【答案】D

　　【解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利隨公司盈利的高低而變化。

　　5.【答案】D

　　【解析】股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策有利于股東利益的最大化，成為了股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。

　　6.【答案】C

　　【解析】資產(chǎn)凈值或稱凈資產(chǎn)是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)，是總資產(chǎn)減去總負(fù)債的凈值。資產(chǎn)凈值既是全體股東的權(quán)益，也是決定股價(jià)的重要基準(zhǔn)。股票作為投資的憑證，每一股份代表一定數(shù)量的凈值。一般情況下，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲;凈值減少，股價(jià)下跌。

　　7.【答案】A

　　【解析】發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投人股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

　　8.【答案】C

　　【解析】物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的;債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券;證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

　　9.【答案】B

　　【解析】優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定不變的，其持有者的股東權(quán)利也受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　10.【答案】B

　　【解析】我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前30日公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)以及審議事項(xiàng)。無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

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　　11.【答案】D

　　【解析】認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資是無記名股票的特點(diǎn)之一。無記名股票上不記載股東姓名，若允許股東繳納部分出資即發(fā)給股票，以后實(shí)際上無法催繳未繳納的出資，所以認(rèn)購者必須一次繳足出資后才能領(lǐng)取股票。

　　12.【答案】B

　　【解析】現(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅的方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應(yīng)支付利息稅。我國對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，所以在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅。

　　13.【答案】D

　　【解析】股票的清算價(jià)值是指公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上說，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值保持一致，實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股份的清算價(jià)值才與賬面價(jià)值一致。

　　14.【答案】C

　　【解析】證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。有的證券交易所對(duì)每日股票價(jià)格的漲跌幅度有一定限制，即漲跌停板規(guī)定，使股價(jià)的漲跌會(huì)大大平緩。此外，當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施來平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　15.【答案】A

　　【解析】當(dāng)物價(jià)居高不下、通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤減少，引起股價(jià)下降。嚴(yán)重的通貨膨脹會(huì)使社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序紊亂，使企業(yè)無法正常地開展經(jīng)營活動(dòng)，同時(shí)政府也會(huì)采取治理通貨膨脹的緊縮政策和相應(yīng)的措施，這樣對(duì)股票價(jià)格的負(fù)面影響更大。

　　16.【答案】D

　　【解析】財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)為通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。提高稅率，企業(yè)稅負(fù)增加，稅后利潤下降，股息減少;相反，企業(yè)稅后利潤和股息增加。

　　17.【答案】B

　　【解析】公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會(huì)計(jì)角度說，等于股東權(quán)益價(jià)值。股票賬面價(jià)值的高低對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響，但是，一般情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場價(jià)格。在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　18.【答案】A

　　【解析】股票的內(nèi)在價(jià)值(理論價(jià)值)，是股票未來收益的現(xiàn)值，即股票未來收益按照一定的必要收益率折現(xiàn)所得的總和。

　　19.【答案】B

　　【解析】普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，具體包括：①普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須在公司解散清算之時(shí)。②公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，通常的支付順序?yàn)椋褐Ц肚逅阗M(fèi)用，支付公司員工工資以及勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　20.【答案】A

　　【解析】股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議時(shí)，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

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　　21.【答案】A

　　【解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，將成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　22.【答案】A

　　【解析】優(yōu)先認(rèn)股權(quán)能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在一段時(shí)間內(nèi)，公司的每股稅后凈利會(huì)因此而攤薄，原普通股票股東以優(yōu)惠價(jià)格優(yōu)先購買一定數(shù)量的新股，可從中得到補(bǔ)償或取得收益。

　　23.【答案】A

　　【解析】優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。這一點(diǎn)與普通股票一樣，但是優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利，其中它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，而有些權(quán)利又是受到限制。

　　24.【答案】B

　　【解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記目的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的，該股東則不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　25.【答案】C

　　【解析】普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)的分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。普通股票股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利;普通股票股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。

　　26.【答案】D

　　【解析】當(dāng)股份公司解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。

　　27.【答案】D

　　【解析】當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按照優(yōu)先股票的面值清償。

　　28.【答案】B

　　【解析】境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購和買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。

　　29.【答案】A

　　【解析】公司股權(quán)分置改革的建議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。非流通股股東提出改革建議，應(yīng)委托公司董事會(huì)召集A股市場相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。

　　30.【答案】C

　　【解析】未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體內(nèi)容包括：①發(fā)起人股份;②募集法人股份;③內(nèi)部職工股;④優(yōu)先股或其他。

　　31.【答案】B

　　【解析】在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股以及外資股等不同類型。法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是一種所有權(quán)關(guān)系，是法人經(jīng)營自身財(cái)產(chǎn)的一種投資行為，法人股股票以法人記名。

　　32.【答案】C

　　【解析】紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在中國香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。A項(xiàng)，N股是指在紐約上市的外資股;B項(xiàng)，H股是指注冊(cè)地在我國內(nèi)地和上市地在我國中國香港的外資股;D項(xiàng)，B股是指境內(nèi) 上市外資股。

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　　證券金融市場基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第二章（股票）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第二章（股票）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　二、多選題

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】股票具有以下5個(gè)方面的特征：①收益性，是股票最基本的特征;②流動(dòng)性，指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性;③風(fēng)險(xiǎn)性，指股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度;④永久性，指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的;⑤參與性，指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。

　　2.【答案】ABCD

　　【解析】股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)包括：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)以及股票的編號(hào)。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。

　　3.【答案】BD

　　【解析】股票的種類很多。常見的股票類型如下：①按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票;②按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票;③按是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票。

　　4.【答案】ABD

　　【解析】優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別的條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利也受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。

　　5.【答案】ACD

　　【解析】關(guān)于派發(fā)股利的流程為：①股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間;②股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放;③除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利;④派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期，根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同，通常會(huì)在幾個(gè)工作日之內(nèi)到達(dá)股東賬戶。

　　6.【答案】BCD

　　【解析】有面額股票是指在股票票面上記載了一定金額的股票，這一記載的金額也稱為“票面金額”、“票面價(jià)值”或“股票面值”。

　　7.【答案】BC

　　【解析】股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性并不是彼此獨(dú)立的，而是有一定聯(lián)系的，股票的風(fēng)險(xiǎn)性越大，所要求的回報(bào)也就越高，而股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，很大程度上取決于公司的盈利狀況。

　　8.【答案】AC

　　【解析】記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。通常來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票是歸國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人的名稱;如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，就應(yīng)到公司辦理變更姓名或者名稱的手續(xù)。

　　9.【答案】ABC

　　【解析】我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前30日公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)以及審議事項(xiàng)。無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5 日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　10.【答案】AC

　　【解析】無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，它只注明在公司總股本中所占比例的股票。無面額股票也稱為比例股票或份額股票。

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　　11.【答案】ABCD

　　【解析】我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)除外;減少公司注冊(cè)資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

　　12.【答案】BCD

　　【解析】股票本身并沒有價(jià)值，不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，它只是一張資本憑證。股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也是股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格。

　　13.【答案】ABCD

　　【解析】宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的一個(gè)重要因素。影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財(cái)政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率變化以及國際收支狀況等幾個(gè)方面。

　　14.【答案】BCD

　　【解析】各種價(jià)值模型計(jì)算出來的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等因素都會(huì)影響上市公司未來的收益，引起內(nèi)在價(jià)值的變化。

　　15.【答案】AD

　　【解析】由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等因素都會(huì)影響上市公司未來的收益，引起內(nèi)在價(jià)值的變化。

　　16.【答案】BC

　　【解析】股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場上交易的價(jià)格。股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)還受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。

　　17.【答案】BC

　　【解析】股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。

　　18.【答案】ABC

　　【解析】宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場運(yùn)行狀況、行業(yè)與部門因素以及公司經(jīng)營狀況等因素是影響投資者對(duì)將來股價(jià)預(yù)期，從而影響當(dāng)前買賣決策并最終導(dǎo)致當(dāng)前股價(jià)變化的最主要原因。在證券分析中，通常把這三類因素統(tǒng)稱為基本因素，對(duì)這些因素的分析稱為基本分析或基本面分析。

　　19.【答案】ABCD

　　【解析】社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行通常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇4個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。

　　20.【答案】BC

　　【解析】根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，優(yōu)先股可分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。按在一定條件下，優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回，優(yōu)先股可分為可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票。

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　　21.【答案】AC

　　【解析】依據(jù)該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回這一條件，優(yōu)先股可分為可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票?？哨H回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時(shí)期，可按特定的贖買價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票;優(yōu)先股不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。

　　22.【答案】ABCD

　　【解析】普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：①法律上的限制;②其他方面的限制，如公司對(duì)現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營環(huán)境以及公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力等。

　　23.【答案】BCD

　　【解析】我國《公司法》規(guī)定，股東既可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。

　　24.【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《公司法》規(guī)定，普通股股東的權(quán)利主要包括：①公司重大決策參與權(quán);②公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán);③其他權(quán)利，主要包括：第一，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢;第二，股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓;第三，優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　25.【答案】ABD

　　【解析】對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股票股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，不失為一種較安全的投資對(duì)象。

　　26.【答案】BD

　　【解析】當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但通常是按優(yōu)先股票的面值清償。

　　27.【答案】CD

　　【解析】由于歷史原因，我國證券市場存在股權(quán)分置的現(xiàn)象。股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被劃分為非流通股和流通股，這是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。

　　28.【答案】ABCD

　　【解析】有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。具體內(nèi)容包括：①國家持股;②國有法人持股;③其他內(nèi)資持股;④外資持股。

　　29.【答案】ABCD

　　【解析】作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購股份時(shí)，既可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價(jià)出資。但對(duì)其他形式資產(chǎn)必須進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估資產(chǎn)作價(jià)。

　　30.【答案】BCD

　　【解析】境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地在我國內(nèi)地、上市地在我國中國香港的外資股。中國香港的英文是HONG KONG，取其首字母，在中國香港上市的外資股就稱為H股。依此類推，紐約的第一個(gè)英文字母是N，新加坡的第一個(gè)英文字母是S，因此，在紐約、新加坡上市的外資股分別稱為N股、S股。A項(xiàng)，而B股是指境內(nèi)上市外資股。

　　31.【答案】ABD

　　【解析】未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體內(nèi)容包括：發(fā)起人股份，募集法人股份，內(nèi)部職工股，優(yōu)先股或其他。其中，發(fā)起人股份包括國家持有股份、境內(nèi)法人持有股份、境外法人持有股份、其他。其他指個(gè)別公司發(fā)起人與以上分類有區(qū)別的特殊情況。

　　32.【答案】BD

　　【解析】股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須采取股權(quán)分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差異。上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

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　　三、判斷題

　　1.【答案】B

　　【解析】與記名股票相比，無記名股票的轉(zhuǎn)讓比較簡單與方便，原持有者只要向受讓人交付股票便發(fā)生轉(zhuǎn)讓的法律效力，受讓人取得股東資格不需要辦理過戶手續(xù)。我國《公司法》規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

　　2.【答案】B

　　【解析】一般將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為藍(lán)籌股。紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在中國中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。

　　3.【答案】A

　　【解析】股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利，同時(shí)也應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.【答案】B

　　【解析】股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。

　　5.【答案】A

　　【解析】股票合并又稱并股，并股常見于低價(jià)股，例如，若某股票價(jià)格不足1元，則不足1%的股價(jià)變動(dòng)很難從價(jià)格上反映，弱化了投資者的交易動(dòng)機(jī)，并股后，流動(dòng)性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)。

　　6.【答案】A

　　【解析】永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無期限的法律憑證。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是相互并存的關(guān)系。這種關(guān)系實(shí)質(zhì)上反映了股東與股份公司之間比較穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

　　7.【答案】A

　　【解析】股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆分成若干股;股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。

　　8.【答案】A

　　【解析】轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，唯一發(fā)生變動(dòng)的是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。

　　9.【答案】A

　　【解析】公司治理主要包括決定公司經(jīng)營的若干制度性因素，其重點(diǎn)在于監(jiān)督和制衡，良好的公司治理結(jié)構(gòu)與治理實(shí)踐對(duì)公司的長期穩(wěn)定經(jīng)營具有至關(guān)重要的作用。

　　10.【答案】A

　　【解析】行業(yè)分類主要依據(jù)是公司收入或利潤的來源比重，目前我國常見的分類標(biāo)準(zhǔn)包括中國證監(jiān)會(huì)于2001年制定的《上市公司行業(yè)分類指引》、國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《行業(yè)分布標(biāo)準(zhǔn)》以及由摩根士丹利和標(biāo)準(zhǔn)普爾聯(lián)合發(fā)布的《全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》(GICS)等。

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　　證券金融市場基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第二章（股票）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第二章（股票）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　11.【答案】A

　　【解析】股票市場中，經(jīng)常會(huì)觀察到某一行業(yè)(例如有色金屬、裝備制造、商業(yè)零售、房地產(chǎn))或者板塊(例如新能源板塊)的股票在特定時(shí)期中表現(xiàn)出齊漲共跌的特征，這表明，在這些股票中，存在著某種行業(yè)性或產(chǎn)業(yè)性的共同影響因素，對(duì)這些因素的分析稱為行業(yè)/部門分析。

　　12.【答案】A

　　【解析】股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值(能給它的持有者帶來股息紅利)。股票交易實(shí)際上是對(duì)未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價(jià)格就是對(duì)未來收益的評(píng)定。

　　13.【答案】B

　　【解析】投資者的心理變化對(duì)股價(jià)有很大的影響。在大多數(shù)投資者對(duì)股市抱樂觀態(tài)度時(shí)，會(huì)有意無意地夸大市場有利因素的影響，并忽視一些潛在的不利因素，從而脫離上市公司的實(shí)際業(yè)績而紛紛買進(jìn)股票，促使股價(jià)上漲;相反，在大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過于悲觀時(shí)，會(huì)對(duì)潛在的有利因素視而不見，而對(duì)不利因素特別敏感，甚至不顧發(fā)行公司的優(yōu)良業(yè)績大量拋售股票，致使股價(jià)下跌。

　　14.【答案】A

　　【解析】股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此13期后認(rèn)購普通股票的，該股東則不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。前者稱為附權(quán)股或含權(quán)股，后者可稱為除權(quán)股。

　　15.【答案】B

　　【解析】股東會(huì)議由股東按出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)半數(shù)以上通過。

　　16.【答案】A

　　【解析】公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，通常應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　17.【答案】A

　　【解析】當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東通常排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。

　　18.【答案】B

　　【解析】有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員持有的股份等。

　　19.【答案】B

　　【解析】紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在中國中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。

　　20.【答案】A

　　【解析】境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。它也采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。在境外上市時(shí)，采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式。在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國的有關(guān)法規(guī)外，還應(yīng)符合上市所在地國家或者地區(qū)證券交易所制定的上市條件。

　　21.【答案】B

　　【解析】國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的相關(guān)規(guī)定。

　　22.【答案】B

　　【解析】國有股股利收入應(yīng)由國有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，而不是財(cái)政部。

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