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證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題一

更新時(shí)間:2016-08-29 16:47:11 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽1155收藏346

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  一、選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)

  1.證券公司應(yīng)至少有(  )名在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

  A.5

  B.3

  C.2

  D.1

  2.在美國發(fā)行的外國債券被稱為(  )。

  A.揚(yáng)基債券

  B.武士債券

  C.熊貓債券

  D.無國籍債券

  3.證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為(  )。

  A.初級(jí)市場(chǎng)

  B.二級(jí)市場(chǎng)

  C.流通市場(chǎng)

  D.次級(jí)市場(chǎng)

  4.(  )的頒布實(shí)施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。

  A.《證券投資基金法》

  B.《證券投資基金管理暫行辦法》

  C.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

  D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

  5.關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是(  )。

  A.地方政府債券通??梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

  B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

  C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

  D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”,也可以稱為“地方公債”或“地方債”

  6.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按(  )的分類。

  A.發(fā)行方式

  B.嵌人式衍生產(chǎn)品

  C.收益保障性

  D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

  7.下列選擇中.屬于歐洲債券的是(  )。

  A.猛犬債券

  B.龍債券

  C.斗牛士債券

  D.武士債券

  8.下列不屬于基金交易費(fèi)的是(  )。

  A.經(jīng)手費(fèi)

  B.證管費(fèi)

  C.過戶費(fèi)

  D.審汁費(fèi)

  9.債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響正確的是(  )。

  A.市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),收益上升

  B.市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),收益下降

  C.市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí),收益上升

  D.市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí).收益不變

  10.可轉(zhuǎn)化債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的(  )。

  A.擔(dān)保債券

  B.抵押債券

  C.優(yōu)先股票

  D.普通股票

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  11.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(  )。

  A.中國證監(jiān)會(huì)

  B.資信評(píng)級(jí)公司

  C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

  D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  12.下列選項(xiàng)中,屬于綜合指數(shù)類的是(  )。

  A.深證新指數(shù)

  B.深證A股指數(shù)

  C.深證B股指數(shù)

  D.深證創(chuàng)新指數(shù)

  13.恒生指數(shù)是由中國香港恒生銀行于1969年11月24日起編制,最初挑選了(  )種有代表性的上市股票為成分股。

  A.30

  B.33

  C.65

  D.225

  14.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者,來向其提供招股說明書。屬于(  )。

  A.內(nèi)幕交易行為

  B.操縱市場(chǎng)行為

  C.欺詐客戶行為

  D.虛假陳述行為

  15.市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是(  )。

  A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

  B.信用風(fēng)險(xiǎn)

  C.操作風(fēng)險(xiǎn)

  D.法律風(fēng)險(xiǎn)

  16.公司股東享有的權(quán)利不包括(  )。

  A.選擇管理者

  B.資產(chǎn)收益

  C.參與重大決策

  D.制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃

  17.下列說法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

  B.價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買人申報(bào)

  C.價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)

  D.買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

  18.在衡量公司的盈利性時(shí),最常用的指標(biāo)是每股收益和(  )。

  A.資產(chǎn)負(fù)債率

  B.速動(dòng)比率

  C.凈資產(chǎn)收益率

  D.凈利潤(rùn)

  19.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法巾,不正確的是(  )。

  A.證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

  B.證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券

  C.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所

  D.證券市場(chǎng)上的有價(jià)證券本身無價(jià)值.但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

  20.商業(yè)銀行通常以(  )作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

  A.股票

  B.基金

  C.短期國債

  D.高等級(jí)公司債券

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  21.下列各項(xiàng)巾.違背控股股東行為規(guī)范的是(  )。

  A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益

  B.證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

  C.未經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)同意,不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

  D.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開

  22.完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指(  )。

  A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事巾、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié),確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

  B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定.與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng),以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

  C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制,前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

  D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

  23.下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是(  )。

  A.中國人民銀行

  B.國務(wù)院

  C.財(cái)政部

  D.中國人民檢察院

  24.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件不包括(  )。

  A.經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

  B.公司治理健全

  C.客戶資產(chǎn)安全、完整

  D.公司財(cái)務(wù)狀況良好

  25.會(huì)員制的證券交易所是(  )。

  A.以股份有限公司形式組成、不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

  B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

  C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

  D.以股份有限公司形式組成、以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

  26.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限不低于(  )年,除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  27.下列不屬于證券公司未按期完成整改,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施是(  )。

  A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

  B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

  C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

  D.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選

  28.符合條件的交易商可以申請(qǐng)(  )交易商資格。

  A.一級(jí)

  B.二級(jí)

  C.三級(jí)

  D.四級(jí)

  29.證券市場(chǎng)的(  )功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。

  A.籌資一投資

  B.資本定價(jià)

  C.資本配置

  D.資本獲利

  30.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議應(yīng)當(dāng)由(  )一致同意提出。

  A.高級(jí)管理人員

  B.董事會(huì)

  C.全體股東

  D.全體非流通股股東

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  31.在股權(quán)登記日后認(rèn)購普通股票的,該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán),這稱為(  )。

  A.附權(quán)股

  B.含權(quán)股

  C.除權(quán)股

  D.除息股

  32.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理不包括(  )。

  A.從業(yè)人員的資格管理

  B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

  C.從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃

  D.從業(yè)人員誠信信息管理

  33.深圳證券交易所規(guī)定,基金交易的最小變動(dòng)單位為(  )元人民幣。

  A.0.001

  B.0.01

  C.0.05

  D.0.005

  34.關(guān)于封閉式基金與開放式基金的說法中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的

  B.開放式基金的投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請(qǐng)

  C.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

  D.開放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次

  35.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為(  )億元。

  A.2

  B.3

  C.4

  D 5

  36.(  )是指財(cái)政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行,通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

  A.記賬式國債

  B.憑證式國債

  C.儲(chǔ)蓄國債

  D.熊貓債券

  37.(  )是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

  A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

  B.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

  C.發(fā)起人

  D.承銷人

  38.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司,應(yīng)在每季后(  )個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳基金。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  39.證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后,還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格,對(duì)于申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè),下列說法正確的是(  )。

  A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)

  B.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)

  C.應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

  D.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

  40.(  )是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

  A.金融遠(yuǎn)期合約

  B.金融期貨

  C.金融期權(quán)

  D.金融互換

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  41.下列選項(xiàng)中,(  )不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。

  A.承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任

  B.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

  C.在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額

  D.遵守基金契約

  42.下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資的說法,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款

  B.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的95%

  C.企業(yè)年金基金不得用于信用交易

  D.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的30%

  43.(  )是期貨市場(chǎng)的核心。

  A.股票交易所

  B.證券交易所

  C.期貨交易所

  D.債券交易所

  44.(  )是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易,享有及行使相關(guān)交易權(quán)利,并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

  A.交易大廳

  B.參與者交易業(yè)務(wù)單元

  C.交易主機(jī)

  D.交易單元

  45.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)是(  )的基本功能。

  A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

  B.回購協(xié)議市場(chǎng)

  C.證券流通市場(chǎng)

  D.證券發(fā)行市場(chǎng)

  46.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在(  )個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  47.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,應(yīng)具有不少于(  )名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師,其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于(  )人。

  A.105

  B.2010

  C.3010

  D.3020

  48.關(guān)于股票的敘述,下列說法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.股票本身沒有價(jià)值

  B.股票代表的是股東權(quán)利

  C.發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段

  D.股票是一種真實(shí)資本

  49.設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣(  )億元。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  50.一般股票基金比專門化股票基金的風(fēng)險(xiǎn)(  )。

  A.大

  B.小

  C.一樣大

  D.沒法比較

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  參考答案:

  選擇題

  1.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

  2.A[解析]在美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”.它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場(chǎng)發(fā)行的、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱為“武士債券”,它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的、以日元為面值的債券。圉際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值。故也被稱為“無國籍債券”。

  3.A[解析]證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)”,是發(fā)行人以籌集資金為目的.按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。

  4.A[解析]2013年6月1日,我國《證券投資基金法》正式實(shí)施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用,成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。

  5.D[解析]地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通常可以分為一般債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券。后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。

  6.D[解析]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。按收益保障性分類,可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品。按發(fā)行方式分類,可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。按嵌入式衍生產(chǎn)品分類,可分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類別。

  7.B[解析]龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。它屬于歐洲債券。

  8.D[解析]審計(jì)費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)。其他三項(xiàng)都屬于基金交易費(fèi)。

  9.A[解析]債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金。由于債券的年利率固定,因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低,適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響,當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),其收益會(huì)上升;反之,若市場(chǎng)利率上調(diào),其收益將下降。

  10.D[解析]可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券??赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)??赊D(zhuǎn)換債券的持有人形式轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

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  11.A[解析]在證券發(fā)行市場(chǎng)上,中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

  12.A[解析]在深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中.綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。

  13.B[解析]略。

  14.C[解析]略。

  15.A[解析]題干所述是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義,A項(xiàng)符合題意。信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對(duì)方違約,沒有履行承諾造成損失的可能性;操作風(fēng)險(xiǎn)是指交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈造成的;法律風(fēng)險(xiǎn)是因合約不符合所在國法律,無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的。

  16.D[解析]普通股票的持有者是股份公司的基本股東,按照《公司法》的規(guī)定,公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

  17.C[解析]證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。①價(jià)格優(yōu)先原則。價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào),價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。②時(shí)間優(yōu)先原則,同價(jià)位申報(bào),依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。即買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

  18.C[解析]衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

  19.C[解析]證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券,這些證券本身無價(jià)值,但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利.如對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán),因而稱證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場(chǎng)所.而非財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所。

  20.C[解析]受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于投資政府債券和地方政府債券,而且通常以短期國債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

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  21.B[解析]控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益,不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員,不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開.各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施,防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。

  22.B[解析]內(nèi)部控制的合理性原則,是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng),以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A項(xiàng)為健全性原則;C項(xiàng)為制衡性原則;D項(xiàng)為獨(dú)立性原則。

  23.A[解析]中國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門,已于2004年建立了我國的金融情報(bào)中心——反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心,是連接反洗錢預(yù)防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁,是開展反洗錢工作的重要機(jī)構(gòu)。

  24。A[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》,證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)具備以下條件:①經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;②公司治理健全,內(nèi)控有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰;④財(cái)務(wù)狀況良好;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整??蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí);⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時(shí),妥善處理與客戶之間的糾紛等。

  25.C[解析]會(huì)員制證券交易所是以協(xié)會(huì)形式成立的不以營(yíng)利為目的的組織,主要由證券商組成。

  26.C[解析]次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限不低于5年(含5年),除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

  27.B[解析]證券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,對(duì)其采取下列措施:①限制業(yè)務(wù)活動(dòng);②責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù);③限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;⑤責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選。

  28.A[解析]符合條件的交易商可以申請(qǐng)一級(jí)交易商資格。一級(jí)交易商是指經(jīng)上海證券交易所核準(zhǔn)在平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。

  29.C[解析]題干所述是證券市場(chǎng)的資本配置功能的定義。證券市場(chǎng)的籌資一投資功能是指證券市場(chǎng)一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會(huì),另一方面為資金供給者提供了投資對(duì)象。

  30.D[解析]公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議,原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。

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  31.C[解析]股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日,在此日期前認(rèn)購普通股票的,該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的,該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。前者稱為“附權(quán)股”或“含權(quán)股”,后者稱為“除權(quán)股”。

  32.C[解析]中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理包括從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。

  33.A[解析]深圳證券交易所規(guī)定,A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元,基金、債券、債券質(zhì)押式回購交易為O.O01元人民幣,B股為0.01港元。

  34.D[解析]封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次,開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。

  35.D[解析]證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù),需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為5億元,凈資本最低限額為2億元。

  36.C[解析]儲(chǔ)蓄國債是指財(cái)政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行,通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

  37.C[解析]發(fā)起人也稱為“原始權(quán)益人”,是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者,通常是金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)。

  38.B[解析]略。

  39.D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第7條的規(guī)定,為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平,從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格,通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè),接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

  40.A[解析]金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商,按約定價(jià)格在約定的未來日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。

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  41.A[解析]基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù),這些義務(wù)包括:遵守基金契約;繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng);在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間,交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

  42.A[解析]新修訂的《企業(yè)年金基金管理辦法》自2011年5月1日起施行。根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》第47條的規(guī)定,企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資,投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票,以及信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債、企業(yè)(公司)債,可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

  43.C[解析]金融期貨在期貨交易所或證券交易所進(jìn)行集中交易。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場(chǎng)所,是期貨市場(chǎng)的核心,承擔(dān)著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能。

  44.B[解析]參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易,享有及行使相關(guān)交易權(quán)利,并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

  45.D[解析]政府、企業(yè)和個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣資金,證券發(fā)行市場(chǎng)提供了多種多樣的投資機(jī)會(huì),實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化。

  46.D[解析]證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。

  47.D[解析]資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,應(yīng)滿足的條件有:具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師,其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人等。

  48.D[解析]股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本,股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金,是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外,在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng),是一種虛擬資本。

  49.B[解析]設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  50.B[解析]按基金投資的分散化程度,可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。前者分散投資于各種普通股票,風(fēng)險(xiǎn)較小;后者專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。

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