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證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題三

更新時(shí)間:2016-08-29 16:56:15 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽475收藏190

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  【摘要】證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題三,2016年證券從業(yè)資格考生,環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦!為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài),順利通過證券從業(yè)資格考試,小編特整理出證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題三,希望對(duì)各位考生有幫助。證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題三

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  1.長(zhǎng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括(  )。

  A.國(guó)際直接投資

  B.銀行資金調(diào)撥

  C.國(guó)際證券投資

  D.國(guó)際貸款

  2.投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)是指(  )。

  A.投資性資本流動(dòng)

  B.國(guó)際證券投資

  C.保值性資本流動(dòng)

  D.投機(jī)性資本流動(dòng)

  3.下列選項(xiàng)中,屬于資本流出的是(  )。

  A.外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少

  B.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加

  C.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少

  D.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少

  4.金融市場(chǎng)最重要的參與者是(  )。

  A.政府部門

  B.工商企業(yè)

  C.金融機(jī)構(gòu)

  D.個(gè)人

  5.下列選項(xiàng)中,不屬于金融危機(jī)特征的是(  )。

  A.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

  B.企業(yè)大量倒閉,失業(yè)率提高,社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條

  C.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯

  D.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值。

  6.1979年3月以后,(  )作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行,統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

  A.工商銀行

  B.中國(guó)銀行

  C.農(nóng)業(yè)銀行

  D.建設(shè)銀行

  7.(  )年,我國(guó)第一家證券交易所——上海證券交易所成立,自此,中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。

  A.1949

  B.1979

  C.1984

  D.1990

  8.中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”格局形成的標(biāo)志性事件是(  )。

  A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立

  C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)成立

  D.中國(guó)人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)

  9.我國(guó)目前的匯率制度是(  )。

  A.固定匯率制

  B.釘住匯率制

  C.聯(lián)合浮動(dòng)匯率制

  D.有管理的浮動(dòng)匯率制

  10.目前,我國(guó)金融市場(chǎng)實(shí)行的經(jīng)營(yíng)體制是(  )。

  A.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理

  B.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理

  C.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理

  D.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理

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  11.金融市場(chǎng)以(  )為交易對(duì)象。

  A.實(shí)物資產(chǎn)

  B.貨幣資產(chǎn)

  C.金融資產(chǎn)

  D.無形資產(chǎn)

  12.一般說來,金融工具的流動(dòng)性與償還期(  )。

  A.呈正比關(guān)系

  B.呈反比關(guān)系

  C.呈線性關(guān)系

  D.無確定關(guān)系

  13.推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的根本原因是(  )的實(shí)施。

  A.法定存款準(zhǔn)備金制度

  B.再貼現(xiàn)政策

  C.公開市場(chǎng)政策

  D.存款派生機(jī)制

  14.下列選項(xiàng)中,不屬于貨幣市場(chǎng)的是(  )。

  A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

  B.票據(jù)市場(chǎng)

  C.回購(gòu)市場(chǎng)

  D.債券市場(chǎng)

  15.通過向社會(huì)公開發(fā)行一種憑證來籌集資金,并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是(  )。

  A.股票

  B.債券

  C.投資基金

  D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

  16.某國(guó)有銀行通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于(  )。

  A.直接融資

  B.間接融資

  C.吸收投資

  D.民間借款

  17.股票等證券的轉(zhuǎn)手一般是在“紙張上的”交易,并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng),這體現(xiàn)的金融市場(chǎng)特點(diǎn)是(  )。

  A.金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化

  B.金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)

  C.金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

  D.金融市場(chǎng)可以是有形市場(chǎng),也可以是無形市場(chǎng)

  18.金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是(  )。

  A.金融產(chǎn)品

  B.金融產(chǎn)品交易

  C.金融機(jī)構(gòu)

  D.政府部門

  19.信托市場(chǎng)的主體是(  )。

  A.信托投資活動(dòng)

  B.信托產(chǎn)品

  C.信托當(dāng)事人

  D.信托關(guān)系人

  20.實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃被稱為(  )。

  A.經(jīng)營(yíng)租賃

  B.設(shè)備租賃

  C.短期租賃

  D.長(zhǎng)期租賃

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  21.下列關(guān)于股票性質(zhì)的說法中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.股票是有價(jià)證券、要式證券

  B.股票是證權(quán)證券、資本證券

  C.股票是綜合權(quán)利證券

  D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

  22.股票是一種資本證券,它屬于(  )。

  A.實(shí)物資本

  B.真實(shí)資本

  C.虛擬資本

  D.風(fēng)險(xiǎn)資本

  23.張先生觀察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng),于是他將手中的股票拋出并換成了債券,這是因?yàn)楣善钡?  )增大。

  A.流動(dòng)性

  B.期限性

  C.風(fēng)險(xiǎn)性

  D.收益性

  24.普通股票是最基本、最常見的一種股票,其持有者享有股東的(  )。

  A.營(yíng)銷權(quán)

  B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

  C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

  D.基本權(quán)利和義務(wù)

  25.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(  )上。

  A.股票名稱

  B.股票編號(hào)

  C.股票的記載方式

  D.股東權(quán)利

  26.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行,溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為(  )。

  A.資本公積

  B.股本

  C.盈余公積

  D.留存收益

  27.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的(  )。

  A.賬面價(jià)值

  B.資產(chǎn)價(jià)值

  C.實(shí)際價(jià)值

  D.清算資金

  28.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(  )來確定的。

  A.現(xiàn)值理論

  B.預(yù)期理論

  C.合理收益理論

  D.流動(dòng)性理論

  29.下列各項(xiàng)中,(  )不是影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。

  A.戰(zhàn)爭(zhēng)

  B.財(cái)政政策

  C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

  D.貨幣政策

  30.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前,其支付順序?yàn)?  )。

  A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

  B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)

  C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

  D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

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  31.股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)(  ),在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的,該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

  A.股權(quán)交易日

  B.股權(quán)登記日

  C.股權(quán)發(fā)行日

  D.股權(quán)認(rèn)購(gòu)日

  32.優(yōu)先股票的特征不包括(  )。

  A.股息率固定

  B.股息分派優(yōu)先

  C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

  D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

  33.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí),優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn),但一般按優(yōu)先股票的(  )清償。

  A.份額

  B.固定股息率

  C.市值

  D.面值

  34.除按規(guī)定分得本期固定股息外,無權(quán)再參與對(duì)本期剩余營(yíng)利分配的優(yōu)先股票被稱為(  )。

  A.非累積優(yōu)先股票

  B.非參與優(yōu)先股票

  C.可贖回優(yōu)先股票

  D.股息率固定優(yōu)先股票

  35.(  )是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

  A.社會(huì)公眾股

  B.法人股

  C.外資股

  D.國(guó)家股

  36.注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是(  )。

  A.A股

  B.S股

  C.B股

  D.L股

  37.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是,自改革方案實(shí)施之日起,(  )個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

  A.18

  B.6

  C.24

  D.12

  38.我國(guó)現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是(  )。

  A.協(xié)商定價(jià)方式

  B.詢價(jià)方式

  C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

  D.市價(jià)折扣方式

  39.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令被稱為(  )。

  A.開戶

  B.申報(bào)

  C.成交

  D.委托

  40.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是(  )。

  A.委托訂單的數(shù)量

  B.買賣證券的方向

  C.委托價(jià)格限制

  D.委托時(shí)效限制

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  41.下列各項(xiàng)中,(  )不是我國(guó)證券賬戶的種類。

  A.人民幣普通股票賬戶

  B.人民幣特種股票賬戶

  C.證券投資基金賬戶

  D.權(quán)證交易賬戶

  42.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持(  )原則。

  A.合法性與及時(shí)性

  B.合法性與真實(shí)性

  C.及時(shí)性與全面性

  D.及時(shí)性與真實(shí)性

  43.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是(  )。

  A.網(wǎng)上委托

  B.當(dāng)面E1頭委托

  C.電話自動(dòng)委托

  D.傳真委托

  44.下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是(  )。

  A.證券品種

  B.證券賬號(hào)

  C.委托價(jià)格

  D.席位代碼

  45.下列關(guān)于委托撤銷的說法中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.在委托未成交之前,客戶有權(quán)變更和撤銷委托

  B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷

  C.在委托未成交之前,客戶變更或撤銷委托,在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下,證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

  D.在委托未成交之前,客戶變更或撤銷委托,在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下,客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng),辦理撤單

  46.投資者在委托買賣證券時(shí),需要支付的交易費(fèi)用不包括(  )。

  A.增值稅

  B.傭金

  C.過戶費(fèi)

  D.印花稅

  47.下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的

  B.上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名,從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

  C.上證50指數(shù)以2003年I2月31日為基日,以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期,基點(diǎn)為1000點(diǎn)

  D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化,或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí),采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù),以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

  48.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的,撤銷其證券從業(yè)資格,并處以(  )的罰款。

  A.1萬元以上3萬元以下

  B.1萬元以上5萬元以下

  C.3萬元以上10萬元以下

  D.3萬元以上20萬元以下

  49.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于(  )。

  A.操縱市場(chǎng)行為

  B.欺詐客戶行為

  C.內(nèi)幕交易行為

  D.虛假陳述行為

  50.信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》(  )的具體要求和反映。

  A.公開原則

  B.公平原則

  C.公正原則

  D.依法監(jiān)管原則

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  答案及解析

  1.B。【解析】長(zhǎng)期資本流動(dòng)包括國(guó)際直接投資、國(guó)際證券投資和國(guó)際貸款三種主要方式。

  2.D?!窘馕觥客稒C(jī)性資本流動(dòng)是指投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)。

  3.C?!窘馕觥抠Y本流出主要表現(xiàn)為:(1)外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)減少。(2)外國(guó)對(duì)本國(guó)債務(wù)增加。(3)本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少。(4)本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)增加。A、B、D項(xiàng)都屬于資本流入。

  4.C?!窘馕觥拷鹑跈C(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)最重要的參與者。

  5.C。【解析】金融危機(jī)的特征包括:(1)人們預(yù)期經(jīng)濟(jì)未來將更加悲觀。(2)整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值。(3)經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到打擊。(4)企業(yè)大量倒閉,失業(yè)率提高,社會(huì)經(jīng)濟(jì)蕭條。(5)有時(shí)候甚至伴隨著社會(huì)動(dòng)蕩或國(guó)家政治層面的動(dòng)蕩。

  6.B?!窘馕觥?979年3月,決定將中國(guó)銀行從中國(guó)人民銀行中分離出去,作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行,統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

  7.D?!窘馕觥?990年11月,第一家證券交易所——上海證券交易所成立,自此,中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。

  8.A。【解析]2003年3月10日《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》,批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院成立中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”)。至此,中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。

  9.D?!窘馕觥孔?005年7月21日起,我國(guó)開始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。人民幣匯率不再盯住單一美元,形成更富彈性的人民幣匯率機(jī)制。

  10.A?!窘馕觥磕壳埃覈?guó)仍實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理”的經(jīng)營(yíng)體制,并在此基礎(chǔ)上不斷開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。但也要認(rèn)識(shí)到,“混業(yè)經(jīng)營(yíng)”是未來的必然選擇。

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  11.C?!窘馕觥拷鹑谑袌?chǎng)以貨幣、資金和其他金融工具為交易對(duì)象。B項(xiàng)說法不全面。

  12.B?!窘馕觥拷鹑诠ぞ叩牧鲃?dòng)性與償還期呈反比例關(guān)系,一般而言,流動(dòng)性強(qiáng)的金融資產(chǎn),其要求償還的期限較短。

  13.A?!窘馕觥客瑯I(yè)拆借市場(chǎng),亦稱“同業(yè)拆放市場(chǎng)”,是指金融機(jī)構(gòu)之問以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通活動(dòng)的市場(chǎng)。同業(yè)拆借市場(chǎng)最早出現(xiàn)于美國(guó),其形成的根本原因在于法定存款準(zhǔn)備金制度的實(shí)施。

  14.D?!窘馕觥控泿攀袌?chǎng)主要包括同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、回購(gòu)市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)基金等。D項(xiàng)屬于資本市場(chǎng)。

  15.C?!窘馕觥客顿Y基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度,即通過向社會(huì)公開發(fā)行一種憑證來籌集資金,并將資金用于證券投資。

  16.A?!窘馕觥恐苯尤谫Y亦稱“直接金融”,是指沒有金融中介機(jī)構(gòu)介入的資金融通方式。上市公司通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。

  17.A?!窘馕觥拷鹑谑袌?chǎng)的非物質(zhì)化,首先表現(xiàn)為股票等證券的轉(zhuǎn)手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng);其次,即使在“紙張”上,金融資產(chǎn)的交易也不一定發(fā)生實(shí)物的轉(zhuǎn)手,它常常表現(xiàn)為結(jié)算和保管中心有關(guān)雙方賬戶上的證券數(shù)量和現(xiàn)金儲(chǔ)備額的變動(dòng)。

  18.B。【解析】金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是金融產(chǎn)品交易。

  19.C?!窘馕觥啃磐惺袌?chǎng)的主體即為信托當(dāng)事人。

  20.B?!窘馕觥咳谫Y租賃又稱設(shè)備租賃,是指實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃。

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  21.D?!窘馕觥抗善本哂幸韵滦再|(zhì):股票是有價(jià)證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券,即股票既不屬于物權(quán)證券,也不屬于債權(quán)證券。

  22.C。【解析】股票是投入股份公司資本份額的證券化,屬于資本證券。但是,股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本,股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金,是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外,在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng),是一種虛擬資本。

  23.C?!窘馕觥抗善憋L(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性,或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。根據(jù)題意,本題選C。

  24.D?!窘馕觥科胀ü善笔亲罨?、最常見的一種股票,其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

  25.C?!窘馕觥繜o記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面,而是在股票的記載方式上。

  26.A?!窘馕觥堪l(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行,募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶,以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。

  27.C。【解析】股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上說,股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致,但實(shí)際并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價(jià)值一致時(shí),每一股份的清算價(jià)值才與賬面價(jià)值一致。

  28.A?!窘馕觥楷F(xiàn)值理論認(rèn)為,人們購(gòu)買股票和其他有價(jià)證券,是因?yàn)樗軒眍A(yù)期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值,即為股票的現(xiàn)值。股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值,也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)。可見,股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

  29.A?!窘馕觥坑绊懝蓛r(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括:(1)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(2)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財(cái)政政策。(5)市場(chǎng)利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國(guó)際收支狀況。

  30.C?!窘馕觥抗镜氖S噘Y產(chǎn)在分配給股東之前,一般應(yīng)按下列順序支付:支付清算費(fèi)用,支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用,繳付所欠稅款,清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn),再按照股東持股比例分配給各股東。

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  31.B?!窘馕觥科胀ü善惫蓶|是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán),取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日,在此E1期前認(rèn)購(gòu)普通股票的,該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的,該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

  32.D?!窘馕觥?jī)?yōu)先股票的特征包括:(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權(quán)。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利,不是優(yōu)先股票的特征。

  33.D。【解析】當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí),在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上,優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說,優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的面值清償?shù)摹?/p>

  34.B?!窘馕觥糠菂⑴c優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外,無權(quán)再參與對(duì)本期剩余營(yíng)利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票,其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上,而是在分配順序上。

  35.B?!窘馕觥吭谖覈?guó),按投資主體的不同性質(zhì),將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。其中,法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

  36.B?!窘馕觥烤惩馍鲜型赓Y股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)中國(guó)香港的外資股。中國(guó)香港的英文是HONGKONG,取其首字母,在中國(guó)香港上市的外資股被稱為H股。依此類推,在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、1股。

  37.D?!窘馕觥抗蓹?quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定之一為:自改革方案實(shí)施之日起,12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

  38.B。【解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式,可以采取協(xié)商定價(jià)方式,也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

  39.D?!窘馕觥客顿Y者需要通過證券經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下,投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令被稱為委托。

  40.C。【解析】委托的分類包括:(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量,分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向,分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制,分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制,分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

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  41.D。【解析】按交易場(chǎng)所,證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途,證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

  42.B?!窘馕觥块_立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。前者是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效,不得有虛假隱匿。

  43.B?!窘馕觥靠蛻舭l(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺(tái)委托(書面形式)和非柜臺(tái)委托兩類,非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

  44.D。【解析】證券委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量?jī)r(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。

  45.C。【解析】在委托未成交之前,客戶變更或撤銷委托,在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下,證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員,經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后,立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

  46.A?!窘馕觥客顿Y者在委托買賣證券時(shí),需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收,如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。

  47.B?!窘馕觥可献C50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名,從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股,以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

  48.C?!窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百條規(guī)定,對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷其證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款,屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

  49.A?!窘馕觥坎倏v市場(chǎng)行為包括:(1)單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

  50.A?!窘馕觥啃畔⑴吨贫纫卜Q公示制度、公開披露制度,是上市公司及其信息披露義務(wù)人依照法律規(guī)定必須將其自身的財(cái)務(wù)變化、經(jīng)營(yíng)狀況等信息和資料向社會(huì)公開或公告,以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

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