2016年證券《市場法律法規(guī)》考前沖刺題5

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　　組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]股票質(zhì)押回購的申報(bào)類型包括(　　)。

　　Ⅰ.初始交易申報(bào)

　?、?購回交易申報(bào)

　?、?補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)

　?、?部分解除質(zhì)押申報(bào)

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　[第2題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有(　　)。

　?、?向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

　?、?建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理

　　Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　?、?不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第3題]股東名冊應(yīng)記載的事項(xiàng)包括(　　)。

　?、?股東的姓名

　?、?股東的家庭情況

　　Ⅲ.出資證明書編號

　?、?股東的出資額

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第4題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　?、?責(zé)令改正

　?、?監(jiān)管談話

　　Ⅲ.出具警示函

　?、?將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[第5題]下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司

　?、?發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司

　?、?募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司

　?、?募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

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　　[第6題]發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括(　　)。

　?、?自愿

　　Ⅱ.有償

　?、?誠實(shí)信用

　?、?勤勉盡責(zé)

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第7題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有(　　)。

　?、?對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　?、?對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　?、?接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　?、?按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第8題]個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　?、?參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試

　　Ⅱ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　?、?未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　?、?最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第9題]投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　　)。

　　Ⅰ.誠實(shí)守信

　?、?勤勉盡責(zé)

　　Ⅲ.獨(dú)立客觀

　?、?專業(yè)審慎

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：D

　　[第10題]申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有(　　)。

　?、?上市報(bào)告書

　?、?申請公司債券上市的董事會決議

　?、?公司章程

　　Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

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