證券《金融市場基礎知識》檢測題1

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　　組合型選擇題

　　以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　【第1題】間接融資的特征有(　　)。

　?、?間接性

　　Ⅱ 相對的集中性

　?、?信譽的差異性較小

　　Ⅳ 相對較強的自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　答案解析： 間接融資的特征包括：間接性、相對的集中性、信譽的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權主要掌握在金融中介手中。

　　【第2題】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有(　　)的特點。

　?、?自由轉讓

　?、?主要吸納儲蓄資金

　?、?短期性

　　Ⅳ 自由認購

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　答案解析： 流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。

　　【第3題】在市場經(jīng)濟條件下，資本市場的基本功能有(　　)。

　?、?籌資功能

　　Ⅱ 融資功能

　　Ⅲ 資本資源配置功能

　?、?資本定價功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 在市場經(jīng)濟條件下，資本市場有三大基本功能：籌資功能、資本定價功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場的核心功能。

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　　【第4題】關于金融期貨的基本功能，下列說法正確的有(　　)。

　?、?目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+0，可以進行日內(nèi)投機

　?、?期貨交易的保證金制度使期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應放大，具有更高的風險性

　?、?當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“反套”

　　Ⅳ 若股指期貨價格低于理論值，做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“正套”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： Ⅲ項，當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“正套”;Ⅳ項，若股指期貨價格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“反套”。

　　【第5題】證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責包括(　　)。

　?、?組織證券從業(yè)人員水平考試

　　Ⅱ 組織制作投資者教育產(chǎn)品

　?、?負責對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作

　　Ⅳ 組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： 根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會【第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：①推動行業(yè)誠信建設，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務;②組織證券從業(yè)人員水平考試;③推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識;④推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關部門批準，開展行業(yè)科學技術獎勵，組織制訂行業(yè)技術標準和指引;⑤組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關國際組織推動相關資質互認;⑥其他涉及自律、服務、傳導的職責。

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