證券《金融市場基礎知識》檢測題3

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　　單項選擇題

　　1.中國債券市場首次引入的發(fā)行人民幣債券的外資機構發(fā)行主體是(　　)。

　　A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

　　B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

　　C.國際貨幣基金組織和世界銀行

　　D.國際金融公司和世界銀行

　　2.證券公司申請保薦機構資格的，其從業(yè)人員不得少于(　　)人。

　　A.10

　　B.35

　　C.50

　　D.100

　　3.申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除具備基本條件外，其營業(yè)網(wǎng)點還不得少于(　　)個。

　　A.5

　　B.10

　　C.30

　　D.40

　　4.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券指(　　)。

　　A.證券公司發(fā)行的可轉換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發(fā)行的次級債券

　　D.證券公司資產支持證券

　　5.中國證監(jiān)會對證券公司的證券承銷業(yè)務的現(xiàn)場檢查是指對(　　)。

　　A.機構、體制與人員的檢查

　　B.財務處理辦法的檢查

　　C.規(guī)章制度的檢查

　　D.機構、制度、人員的檢查和業(yè)務的檢查

　　6.以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.30%

　　B.35%

　　C.40%

　　D.50%

　　7.公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起__________內注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應當在__________內轉讓或者注銷。(　　)

　　A.10日，6個月

　　B.10日，60日

　　C.5日，6個月

　　D.5日，60日

　　8.個人股東親自出席年度股東大會的，應當出示(　　)。

　　A.本人身份證

　　B.持股憑證

　　C.本人身份證和持股憑證

　　D.書面委托書

　　9.中國證監(jiān)會在(　　)個工作日內對上市公司獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　10.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

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　　答案及解析

　　1.B?！窘馕觥?005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機構在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元.這是中國債券市場首次引入外資機構發(fā)行主體。

　　2.B?！窘馕觥俊蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定了證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件，其中人員方面要求證券公司：具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人。

　　3.D?！窘馕觥可暾垜{證式國債承銷團成員資格的申請人除基本條件外，還須具備下列條件：(1)注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構;(2)營業(yè)網(wǎng)點在40個以上。

　　4.B。【解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券。

　　5.D?！窘馕觥恐袊C監(jiān)會各派出機構對轄區(qū)內的證券公司進行檢查，證券承銷業(yè)務的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場檢查的重要內容。對承銷業(yè)務的現(xiàn)場檢查包括：(1)機構、制度與人員的檢查;(2)業(yè)務的檢查。

　　6.B?！窘馕觥恳阅技绞皆O立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　7.A?！窘馕觥抗臼召彵竟竟煞莺?，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起10日內注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議。要求公司收購其股份情形的，應當在6個月內轉讓或者注銷。

　　8.C?！窘馕觥總€人股東親自出席會議的，應當出示本人身份證和持股憑證;接受委托代理他人出席會議的，應當出示代理人身份證、代理委托書和持股憑證。

　　9.B?！窘馕觥恐袊C監(jiān)會在15個工作日內對上市公司獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。

　　10.A?！窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國公司法》第一百六十七條的規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。

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