2016年10月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題（文字版）

證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，發(fā)行人和主承銷(xiāo)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷(xiāo)基數(shù)。  (  )。

　　A.承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議

　　B.受托管理協(xié)議

　　C.債券持有人會(huì)議規(guī)則

　　D.承銷(xiāo)協(xié)議

　　2.我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前    (  )。

　　A.提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金

　　B.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公

　　C.提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)

　　D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)

　　3.下列關(guān)于地方債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

　　A.籌集資金不能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的

　　B.簡(jiǎn)稱(chēng)地方債券

　　C.發(fā)行主體是地方政府

　　D.是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券

　　4.關(guān)于開(kāi)立證券賬戶，下列說(shuō)法不正確的是(  )。

　　A.一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類(lèi)別和

　　B.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)性原則

　　C.對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶，任何一

　　D.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性原則

　　5.境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行(  )。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.ST股

　　D.H股