證券考試題庫《金融市場基礎知識》特訓題六
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1、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。
A、網上委托
B、當面□頭委托
C、電話自動委托
D、傳真委托
正確答案： B
【解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類,非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等。"
2、累積優(yōu)先股票是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。
A、當年
B、歷年
C、累計自前一年
D、累計自后一年
正確答案： B
【解析】累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票
3、企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的()。
A、15%
B、25%
C、30%
D、40%
正確答案： D
【解析】根據《銀行間債券市場非全融企業(yè)短期融資券業(yè)務指弓》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應遵守國家相關法衡法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的40%。
4、契約型基金是基于()組織起來的代理投資方式。
A、信托原理
B、公約原理
C、代理原理
D、委托原理
正確答案： A
【解析】契約型基金是基于信托原理組織起來的代理投資方式.
5、商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券是()。
A、證券公司短期融資券
B、證券公司債
C、商業(yè)銀行次級債
D、中央毛良行票據
正確答案： C
【解析】本題考查商業(yè)銀行次級債的定義.
6、深圳證券交易所成立的時間().
A、1989年5月
B、1991年4月
C、1993年8月
D、1992年9月
正確答案： B
【解析】1990年10月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
7、深圳證券交易所于()正式營業(yè)。
A、1991.7
B、1990.8
C、1988.10
D、2001.7
正確答案： A
【解析】1990年12月19日和1991年7月3日:上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券機構的業(yè)務開始轉入集中交易市場。
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A、利息
B、利率
C、匯率
D、購買力
正確答案： B
【解析】利率是資金的價格，是調節(jié)貨幣市場資金供求的杠壞。
9、通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預測和控制。這說明金融風險具有()。
A、擴敢性
B、加速性
C、可管理性
D、不確性
正確答案： C
【解析】金融風險的可管理性指通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介,金融風險可以得到有效的預測和控制."
10、投機者利用國際全融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動是指()。
A、國際貨款
B、國際證券投資
C、保值性資本流動
D、投機性資本流動
正確答案： D
【解析】投機性資本流動是指投機者利用國際全融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。
11、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的變動作出預測，這是衍生工具的()所決定的。
A、跨期性
B、杠桿性
C、杠桿性
D、投機性
正確答案： A
【解析】投資者進行全融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的變動做出預測，這是衍生工具的跨期由全融衍生工具的走義可以看出，它們具有下列四個顯著特性:(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或是否交易的合約.(2)杠桿性.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具.(3)聯(lián)動性。是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。(4)不確定性或高風險性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度所決定的。
12、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。
A、增值稅
B、傭金
C、過戶費
D、印花悅
正確答案： A
【解析】投資者在購買證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等
13、為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權益。()于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。
A、中國證監(jiān)會
B、中國證券業(yè)協(xié)會
C、國務院證券委員會
D、國務院證券委、國家體改委
正確答案： C
【解析】為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權益。國務院證券委員會于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。
14、我國的記賬式國債是從()年開始發(fā)行的一個上市券種。
A、1994
B、1992
C、1993
D、1995
正確答案： A
【解析】我國的記賬式國債是從1994年開始發(fā)行的一個上市券種.
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A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權
B、自發(fā)行之日起10年內不得贖回
C、自發(fā)行之日起10年內具有1次贖回權
D、期限在15年以上
正確答案： C
【解析】我國的混臺資本債券是指商業(yè)銀行補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行于之日起10年內不可贖回的債券.
16、下列選項中。不屬于宏觀經濟風險特征的是()。
A、潛在性
B、或然性
C、隱藏性
D、累積性
正確答案： B
【解析】宏觀經濟風險具有潛在性、隱藏性和累荊生的特征?；蛉恍詫儆谕鈪R風險的特征.
17、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值。向外國投資者發(fā)行的債券是()。
A、國際債券
B、亞洲債券
C、外國債券
D、歐洲債券
正確答案： A
【解析】考察國際債券的定義。
18、一行三會使我國金融監(jiān)管形成了什么樣的格局()。
A、混業(yè)監(jiān)管
B、同業(yè)監(jiān)管
C、分業(yè)監(jiān)管
D、異業(yè)監(jiān)管
正確答案： C
【解析】“一行三會”是國內全融界對中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)會監(jiān)督委員會和中國保險監(jiān)督管理委員會，這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱，此種叫法最早起源于2003年，“一行三會”構成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。“一行三會”均實行垂直管理。
19、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為()。
A、流通國債與非流通國債
B、實物國債與貨幣國債
C、短期國債與中長期國債
D、實物債券與貨幣債券
正確答案： B
【解析】依照不同的發(fā)行本位,國債可以分為實物國債和貨幣國債."
20、以下不屬于政府債券特征的是()。
A、免稅待遇
B、收益穩(wěn)定
C、安全性高
D、流動性差
正確答案： D
【解析】政府債券特征的有：免稅待遇，收益穩(wěn)定，安全性高，流動性強
21、以下各類基金中，風險最大的是()。
A、衍生工具基金
B、債券基金
C、股票基金
D、指數基金
正確答案： A
【解析】風險最大的是衍生工具基金。
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A、所有權
B、債權
C、索取權
D、管理權
正確答案： A
【解析】優(yōu)先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權
23、有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份指的是( )。
A、法人股
B、國家股
C、社會公眾股
D、外資股
正確答案： B
【解析】國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份,包括公司現有國有資產折算成的股份。"
24、證券公司()為基礎,以財務狀;合規(guī)程度為依據,對證券公司進行評價和分類。
A、合規(guī)管理
B、風險管理能力
C、以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警
D、以凈資產為核心的風險監(jiān)控與預警
正確答案： B
【解析】以證券公司風險管理能力為基礎.以財務狀況和合規(guī)程度為依據,對證券公司進行評價和分類"
25、證券公司從事資產管理業(yè)務，公司凈資本不得低于()。
A、2億元
B、3億元
C、5億元
D、8億元
正確答案： A
【解析】證券公司從事資產管理業(yè)務.公司凈資本不得低干2億元.
26、證券市場監(jiān)管的原則不包括()。
A、依法監(jiān)管原則
B、保護投資者利益原則
C、“三公”原則
D、他律原則
正確答案： D
【解析】證券市場監(jiān)管的原則(1)依法監(jiān)管原則。(2)保護投資者利益原則。(3三公)""三原則公""具體原則包括。公開原則，公平原則，公正原則。(4)監(jiān)督與自律相結合的原則。"
27、只能在期權到期日執(zhí)行的期權屬于()。
A、歐式期權
B、美式期權
C、百慕大期權
D、大西洋期權
正確答案： A
【解析】歐式期權只能在期權到期日執(zhí)行.
28、中小企業(yè)板。是指流通盤大約在()以下的創(chuàng)業(yè)板塊。
A、5000萬元
B、3000萬
C、1億元
D、2億元
正確答案： C
【解析】中小板即中小企業(yè)板是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。
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A、貨幣互換
B、利率互換
C、股權互換
D、信用違約互換
正確答案： D
【解析】此題考查信用違約互換的特點。
30、全融期權的主要功能包活()。Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.價格發(fā)現功能Ⅲ.投機功能Ⅳ.套利功能
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】(1)現保值功能根據《企業(yè)會計準則第24號——套期保值》的走義,套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等.指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現金流量變動，預期抵消被套期目全部或部分公允價值或現金流量變動(2)價格發(fā)現功能.價格發(fā)現功能是指在一個公平、高效、競爭的期貨幣場中,通過集中競價形成期貨價格的功能.(3)投機功能.(4)套利功能.
31、《中牮人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,申請取得基金托管資格應具備的條件是()。Ⅰ.有安全保管基金財產的條件Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)Ⅲ.凈資產和資本充足率符合有關規(guī)定IV.設有專門的基金托管部門
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】申請取得基金托管資格應當.經國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機并具構批備下準.列條件：(1)凈資產和資本充足率符合有關規(guī)(定2.設有)專門的基金托管部門(。3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數.()4有安全保管基金財產的條件(5.)有安全高效的清算、交割系6統(tǒng))有符(合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施.(7)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制)法度律。(、行8政法律規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
32、1983年國務院決定中國人民銀行專門行使國家中央人民銀行職能，其主要職責不包括()。Ⅰ.管理信貸征信業(yè)Ⅱ.制定和執(zhí)行貨幣政策Ⅲ.制定銀行業(yè)金融機構的經營規(guī)則Ⅳ.宙査批準銀行業(yè)金融機構的設立、變更、終止及業(yè)務范圍
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】考察中央銀行的職能.
33、按不同標準劃分，金融市場可分為()。Ⅰ.貨幣市場和資本市場Ⅱ.外匯市場和金融衍生品市場Ⅲ.發(fā)行市場和流通市場Ⅳ.國際金融市場和國內金融市場
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】考察金融市場的分類。
34、按基礎工具的種類金融,衍生工具可以分為()。Ⅰ.股權類產品的衍生工具Ⅱ.貨幣衍生工具Ⅲ.利率衍生工具Ⅳ.信用衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】以上都是。
35、擔保債券按擔保品不同，分為()。Ⅰ.抵押債券Ⅱ.質押債券Ⅲ.保證債券Ⅳ.信用債券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】信用債券是無擔保債券。
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A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】考察債券期限限時的影響因素.
37、風險管理的過程包括()。Ⅰ.金融風險的度量Ⅱ.金融風險管理方案的實施和評估Ⅲ.風險報吉Ⅳ.風險管理的評估
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】除了選項外還有風險管理對策的選擇和實施方案的設計，風險確認和審計。
38、根據我國《企業(yè)會計準則第22寫—全融工具確認和計量》的規(guī)定，衍生工具包括()。Ⅰ.互換和期權Ⅱ.投資合同Ⅲ.期貨合同Ⅳ.遠期合同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： B
【解析】根據我國《企業(yè)會計準則第22寫—全融工具確認和計量》的規(guī)定，衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權，以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權中一種或一種以上的工具。
39、根據優(yōu)先股股息在當年未能足額分配時，能否在以后年度優(yōu)先補發(fā)股可,以分為()。Ⅰ.非參與優(yōu)先股Ⅱ.累積優(yōu)先股Ⅲ.參與優(yōu)先股Ⅳ.非累積優(yōu)先股
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】此題考察優(yōu)先股的分類。
40、股票內在價值與價格的關系，下面表述正確的是()。Ⅰ.股票的內在價值決定股票的市場價,格其市場價格完全等于內在價值Ⅱ.股票的內在價值決定股票的市場價格,但市場價格又不完全等于其內在價值Ⅲ.股票的市場價格受供求關系以及其他許多因秦的影響，所以股票的市場價格不反映股票的內在價值Ⅳ.股票的市場價格受供求關系以及其他許多因秦的影響，但股票的市場價格總是圍繞股票的內在價值波動
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】考査股票內在價值與價格的關系。股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值，股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動
41、關于股票基金的描述，正確的是()。Ⅰ.股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金Ⅱ.股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值Ⅲ.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金Ⅳ.基金管理人似定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球市場的股，以票達到分散投資、降低風險的目的
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金，股票基金的投資目標側重于追求資本利得畧和長期資本增值。
42、關于歐洲債券,以下說法正確的是()。Ⅰ.也稱無國籍債券Ⅱ.是一種傳統(tǒng)的國際債券Ⅲ.在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚基債券Ⅳ.票面使用的貨幣一般可自由兌換貨幣
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】歐洲質券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。目前，歐洲債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。 歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別不同的國家.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值. 故也稱“無國籍債券”。 歐洲債券票面使用的貨幣一般可自由兌換的貨幣,主要為美元,其次還有歐元、英鎊，日元等。也有使用復合貨幣單位的, 如特別提款權。歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。在發(fā)行方式方面：外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在—個國家或幾個國家同時承銷.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束。在發(fā)行納稅方面外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制. 而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免,投資者的利息收入也免繳所得稅。
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A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】考察國際債券的發(fā)行主體，國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構、銀行或其他金融機構，工商企業(yè)以及一些國際組織。
44、衡量公司財務安全性的指標有()Ⅰ.杠桿比率Ⅱ.債務擔保比率Ⅲ.長期債務比率Ⅳ.短期財務比率
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】以上都是。
45、貨幣市場基金的投資品種主要包括()。Ⅰ.國庫券Ⅱ.商業(yè)票據Ⅲ.銀行承兌匯票Ⅳ.股票
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】
46、基金從設立到終止都要支付一定的費用,它們包括()等。Ⅰ.基金交易費Ⅱ.基金管理費Ⅱ.基金運作費Ⅳ.基金托管費
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】基金從設立到終止都要支付一走的費通常用.情況下.基金所支付的費用主要包括：基金銷售服務費，基金交易費，基金管理費，基金運作費，基金托管費
47、金融風險金融企業(yè)在籌集和經營資金的過程中在對金融風險進行()，并在此基礎上有效地控制與處置金融風險，用最低成本，即用最經濟合理的方法來實現最大安全保障的科學管理方法。Ⅰ.識別Ⅱ.衡量Ⅲ.分析Ⅳ.管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】金融風險金融企業(yè)在籌集和經營資金的過程中在對金融風險進行識別、衡量、分析， 并在此基礎上有效地控制與處置金融風險，用最低成本，即用最經濟合理的方法來實現最大安全保障的科學管理方法。
48、金融期權的主要功能有()。Ⅰ.投資功能Ⅱ.套期保值功能Ⅲ.籌資功能Ⅳ.價格發(fā)現功能
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】考察金融期權的功能。
49、金融衍生工具的基本特征是()。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.不確定性或高風險性Ⅳ.聯(lián)動性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】考察金融衍生工具的基本特征。
50、普通股股東的權利()。Ⅰ.公司重大決策參與權Ⅱ.公司資產收益權和剩余資產分配權Ⅲ.查閱公司宣程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記彔、董事會會議決議、監(jiān)事會會義決議、財務會計報吉等Ⅳ.股東持有的股份可依法轉讓
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： B
【解析】考察普通股東權益
環(huán)球網校友情提示：本文為小編整理的習題資料【證券考試題庫《金融市場基礎知識》特訓題六】，更多內容請關注環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！
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A.3萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.買賣股票金額1倍以上3倍以下
D.買賣股票等值以下
12.證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料不包括( )。
A.直投基金認繳承諾書
B.集合資產管理風險揭示書
C.集合資產管理計劃說明書
D.集合資產管理合同文本
13.下列關于股份有限公司股票轉讓的表述中，說法不正確的是( )。
A.公司一般情況下不得收購本公司股份
B.股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記
C.無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉讓的效力
D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內不得轉讓
14.在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用( )。
A.《保險法》
B.《擔保法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
15.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，證券公司應當建立健全( )制度。
A.上市管理
B.投資咨詢業(yè)務管理
C.證券經紀業(yè)務管理
D.證券監(jiān)督管理
16.公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機關責令改正，處以( )的罰款。
A.虛假出資金額5%以上10%以下
B.虛假出資金額10%以上15%以下
C.虛假出資金額5%以上15%以下
D.虛假出資金額1%以上15%以下
17.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.集合資產管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產管理計劃中列支
B.轉融通業(yè)務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動
C.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務
D.當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉
18.發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用( )。
A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
B.《證券投資基金銷售管理辦法》
C.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》
D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
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A.國資委
B.中國人民銀行
C.證監(jiān)會
D.銀監(jiān)會
20.證券公司開展資產管理業(yè)務，投資主辦人不得少于( )人。投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。
A.35
B.73
C.53
D.52
21.下列選項中。說法正確的是( )。
A.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行
B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更
C.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經營
D.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
22.下列選項中，說法正確的是( )。
A.公司解散或者被宣告破產，應由證券交易所決定暫停其股票上市交易
B.子公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔
C.證券公司代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，應責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/4時.股東大會應當在2個月內召開臨時股東大會
23.融資融券業(yè)務合同應由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
24.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括( )。
A.撤銷證券從業(yè)資格
B.處以5萬元的罰款
C.處以9萬元的罰款
D.一律給予行政處分
25.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后( )日內向協(xié)會報告。
A.10
B.15
C.20
D.30
26.深圳證券交易所規(guī)定，會員在集合資產管理計劃運行期間，應當每個交易日在交易所網站上報備經托管機構復核的( )。
A.前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值
B.當日的集合資產管理計劃資產凈值
C.前一交易日的集合資產管理計劃資產總值
D.當日的集合資產管理計劃資產總值
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A.處罰處分信息
B.基本信息
C.誠信信息備注欄
D.其他信息
28.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例
B.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個月后自動失效
C.證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得簽訂資產管理合同
D.全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設定保證金或保證券，設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結
29.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券公司能夠以證券經紀客戶的資產向他人提供融資，但不能以其提供擔保
B.未經批準，非法經營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額
D.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額
30.下列選項中，說法正確的是( )。
A.中國證監(jiān)會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據相關法律法規(guī)，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則
B.證券自營業(yè)務應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資
C.限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的10%，并應當遵循分散投資風險的原則
D.證券公司從事定向資產管理業(yè)務，其客戶委托資產凈值的最低限額是固定不變的
31.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券公司的董事應當在任職前取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格
B.證券公司增加注冊資本應當經國務院財政部門批準
C.收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法暫停上市交易
D.上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額30%的，應當由董事會作出決議
32.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )年。
A.10
B.20
C.15
D.30
33.下列決議中，不須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的是( )。
A.公司分立
B.修改公司章程
C.有限責任公司變更為股份有限公司
D.公司董事變更
34.證券公司應當自每一會計年度結束之日起( )個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。
A.1
B.3
C.4
D.6
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A.2
B.3
C.4
D.5
36.下列關于基金財產債權債務的說法，正確的是( )。
A.基金財產的債權，可以與基金管理人同有財產的債務相抵銷
B.基金財產的債權，可以與基金托管人固有財產的債務相抵銷
C.不同基金財產的債權債務，可以相互抵銷
D.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行
37.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，( )。
A.自提供之日起保存3年
B.自提供之日起保存2年
C.自咨詢之日起保存3年
D.自咨詢之日起保存2年
38.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施是( )。
A.已經發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款
B.尚未發(fā)行證券的，處以認繳資金金額1%以上5%以下的罰款
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照
39.( )應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
D.中國證監(jiān)會
40.證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于( )。
A.服務、咨詢費用收入
B.費用收入
C.傭金
D.低買高賣的價差
41.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A.10%
B.20%
C.35%
D.45%
42.下列關于要約收購的說法，不正確的是( )。
A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日
B.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約
C.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
D.采取要約收購方式的。在收購期限內可以賣出被收購公司的股票
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A.收購人可以在收購要約確定的承諾期限內，撤銷其收購要約
B.發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數量
C.對有關董事、監(jiān)事的報酬事項，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章
D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，申請公司應當報送保薦人出具的上市保薦書
44.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券登記結算機構的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
B.因犯罪被剝奪政治權利。執(zhí)行期滿未逾5年的，可以擔任公司監(jiān)事
C.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持
D.無記名股票的轉讓，在股東名冊變更登記后發(fā)生轉讓的效力
45.融資買入、融券賣出的申報數量應當為( )股(份)或其整數倍。
A.10
B.100
C.500
D.1000
46.下列選項中，說法正確的是( )。
A.在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在汁算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過80%
B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對網下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據評價結果采取獎懲措施
C.擔保證券進入終止上市程序的，客戶應當在了結相關融資融券交易后，申請將有關證券從客戶普通證券賬戶劃轉到其信用交易擔保證券賬戶中，由登記結算公司按照現行方式辦理退市登記等相關手續(xù)
D.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的20%
47.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務
B.證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買人的實際資金余額進行審查
C.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管
D.保薦代表人在2個自然年度內被采取監(jiān)管談話、重點關注等監(jiān)管措施累計3次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦
48.下列選項中，說法正確的是( )。
A.客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索
B.證券發(fā)行監(jiān)管要以強制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問責”的監(jiān)管制度，增強信息披露的準確性和完整性
C.上海證券交易所規(guī)定，因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在10個工作日內進行調整，并于調整后3個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告調整情況
D.深圳證券交易所規(guī)定，每個會計年度結束后3個月內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見
49.下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的是( )。
A.期貨公司可以為其子公司提供融資
B.期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業(yè)務
C.期貨公司可以對外擔保
D.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務
50.股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于( )。
A.45%
B.60%
C.85%
D.90%
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1.D[解析]根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第26條的規(guī)定，集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：①個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣;②公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。依法設立并受監(jiān)管的各類集合投資產品視為單一合格投資者。
2.B[解析]根據《公司法》第41條的規(guī)定，召開股東會會議，應當于會議召開15 E1前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。
3.C[解析]證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。
4.C[解析]根據《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
5.D[解析]上海證券交易所規(guī)定，各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業(yè)務，集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統(tǒng)完成部門內信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。
6.A[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第52條的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。
7.B[解析]根據《公司法》第8條的規(guī)定，依照本法設立的有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣。依照本法設立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項B錯誤。
8.C[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第28條的規(guī)定，財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。
9.A[解析]證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。
10.B[解析]因證券市場波動、投資對象合并、集合資產管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內進行調整。
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12.A[解析]證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
13.D[解析]根據《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
14.C[解析]根據《證券法》第2條的規(guī)定.在境內.股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
15.C[解析]證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。
16.C[解析]根據《公司法》第199條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的.由公司登記機關責令改正。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。
17.A[解析]集合資產管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。故選項A不正確。轉融通業(yè)務，是指證券金融公司將A有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動。故選項B正確。根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第35條的規(guī)定，財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。故選項C正確。當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉。故選項D正確。
18.A[解析]根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第2條的規(guī)定，發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券(統(tǒng)稱證券)、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用本辦法。
19.C[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，變更業(yè)務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構(簡稱證監(jiān)會)批準。
20.C[解析]根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第16條的規(guī)定，證券公司開展資產管理業(yè)務，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。
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【摘要】證券考試題庫《金融市場基礎知識》特訓題六，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網校的福利來啦！為了讓大家快速進入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出證券考試題庫《金融市場基礎知識》特訓題，希望對各位考生有幫助。證券考試題庫《金融市場基礎知識》特訓題六21.A[解析]根據《證券法》第10條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項A正確。根據《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經批準的項目，應當依法經過批準。故選項B不正確。根據《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。國家另有規(guī)定的除外。故選項C不正確。根據《證券法》第28條的規(guī)定，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。故選項D不正確。
22.C[解析]根據《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的.由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載?？赡苷`導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損：⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選項A不正確。根據《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設立子公司.子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。故選項B不正確。根據《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的。責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。故選項C正確。根據《公司法》第100條的規(guī)定.股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足本法規(guī)定人數或者公司章程所定人數的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。故選項D不正確。
23.D[解析]證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。該合同應由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
24.D[解析]根據《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的。撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的.還應當依法給予行政處分。
25.A[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。
26.A[解析]深圳證券交易所規(guī)定。會員在集合資產管理計劃運作期間。應當每個交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網站“會員之家”網頁的“業(yè)務在線——資產管理”欄目下報備經托管機構復核的前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值。
27.C[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應記入誠信信息備注欄。
28.B[解析]融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例。故選項A正確。根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。故選項B錯誤?？蛻魬攲ζ滟Y產來源及用途的合法性做出承諾?？蛻粑醋龀兄Z或者證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得簽訂資產管理合同。故選項C正確。買斷式交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風險。對于此類違約風險，全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。故選項D正確。
29.B[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第61條的規(guī)定，證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。故選項A不正確。根據《證券法》第1 97條的規(guī)定，未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。故選項B正確。根據《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故選項C、D不正確。
30.B[解析]根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第6條第2款的規(guī)定。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。故選項A錯誤。根據《證券公司證券自營業(yè)務指引》第11條的規(guī)定，完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。故選項B正確。限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。故選項C錯誤。證券公司從事定向資產管理業(yè)務，接受單一客戶委托資產凈值的最低限額，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產凈值的最低限額。故選項D錯誤。
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32.B[解析]證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
33.D[解析]根據《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
34.C[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第63條的規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務院證券監(jiān)督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產生的后果和擬采取的相應措施。
35.B[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第25條的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
36.D[解析].根據《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。根據第7條的規(guī)定，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。
37.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第28條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。
38.C[解析]根據《證券法》第189條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
39.A[解析]證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內數據的查詢服務。證券登記結算機構應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內數據的查詢服務。
40.D[解析]證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。
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42.D[解析]根據《證券法》第93條的規(guī)定，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。
43.A[解析]根據《證券法》第91條的規(guī)定，在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，必須及時公告，載明具體變更事項。故選項A錯誤。根據《公司法》第130條的規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發(fā)行日期。故選項B正確。根據《公司法》第37條的規(guī)定，股東會行使下列職權：①決定公司的經營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;11公司章程規(guī)定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。故選項C正確。根據《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。故選項D正確。
44.A[解析]根據《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。故選項A正確。根據《公司法》第146條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年;⑧擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾3年;9擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;10個人所負數額較大的債務到期未清償。故選項B錯誤。根據《公司法》第47條的規(guī)定，董事會會議由董事長召集和主持;董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長召集和主持;副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事召集和主持。故選項C錯誤。根據《公司法》第140條的規(guī)定，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力。故選項D錯誤。
45.B[解析]融資買人、融券賣出的申報數量應當為100股(份)或其整數倍。
46.B[解析]在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%。故選項A錯誤。根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第36條的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強相關行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現違規(guī)情形的，應當及時采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應當建立對網下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據評價結果采取獎懲措施。故選項B正確。擔保證券進入終止上市程序的，客戶應當在了結相關融資融券交易后，申請將有關證券從證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶劃轉到其普通證券賬戶中，由登記結算公司按照現行方式辦理退市登記等相關手續(xù)。故選項C錯誤。證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%。故選項D錯誤。
47.D[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。故選項A正確。證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買入的實際資金余額進行審查。故選項B正確。根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第44條的規(guī)定，證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管。故選項C正確。根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內被采取本辦法第66條的規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。故選項D不正確。
48.A[解析]應該是“事前問責、依法披露和事后追究”。故選項B錯誤。上海證券交易所規(guī)定。因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在10個工作日內進行凋整，并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。故選項C錯誤。深圳證券交易所規(guī)定，每個會計年度結束后4個月內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。故選項D錯誤。
49.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第17條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。
50.C[解析]根據《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定。并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經營場所和業(yè)務設施;⑥有健全的風險管理和內部控制制度;⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。國務院期貨監(jiān)督管理機構根據審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內.根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
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