《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題六

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　　(6)下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是 ( )。

　　A:證券公司向客戶(hù)融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B:證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

　　C:證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　　D:證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　答案:C

　　解析: A、D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項(xiàng)屬于崗位分離原則。

　　(7)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款

　　A: 1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B: 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C: 3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　D: 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　答案:C

　　解析:證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

　　(8)公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括 ( )。

　　A:股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬(wàn)元

　　B:有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

　　C:累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　D:最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

　　答案:A

　　解析:參見(jiàn)《證券法》第十六條的規(guī)定。

　　(9)證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括 ( )。

　　A:直投基金認(rèn)繳承諾書(shū)

　　B:集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　　C:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

　　D:集合資產(chǎn)管理合同文本

　　答案:A

　　解析:證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報(bào)告;(2)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū);(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn);(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

　　(10)公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括 ( )。

　　A:營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B:公司章程

　　C:稅務(wù)登記證

　　D:財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　答案:C

　　解析:參見(jiàn)《證券法》第十四條規(guī)定。

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　　(11)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有 ( )情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A:最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

　　B:最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C:最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D:最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　答案:B

　　解析:證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

　　(12) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。

　　A:基本信息

　　B:獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C:警示信息

　　D:收人情況信息

　　答案:D

　　解析:證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

　　(13)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持 ( )。

　　A:投資人利益優(yōu)先原則

　　B:全面性原則

　　C:客觀性原則

　　D:及時(shí)性原則

　　答案:A

　　解析:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。

　　(14)申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B:證券交易所

　　C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D:省級(jí)人民政府

　　答案:B

　　解析:申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　(15)在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是 ( )。

　　A:《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B:《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　C:《證券公司治理準(zhǔn)則》

　　D:《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　答案:A

　　解析:證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面有《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)問(wèn)題的通知并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

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　　(16)欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是 ( )。

　　A:單位

　　B:自然人

　　C:復(fù)雜客體

　　D:簡(jiǎn)單客體

　　答案:A

　　解析:欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

　　(17)誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于 ( )。

　　A:結(jié)果犯

　　B:預(yù)測(cè)犯

　　C:原因犯

　　D:過(guò)程犯

　　答案:A

　　解析:誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

　　(18)部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是 ( )。

　　A:《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B:《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　　C:《上市公司信息披露管理辦法》

　　D:《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

　　答案:A

　　解析:部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。

　　(19)下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是 ( )。

　　A: 25人

　　B: 51人

　　C: 76人

　　D: 100人

　　答案:A

　　解析:根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。

　　(20)下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　B:公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　C:公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　D:公司最近3年無(wú)重大違法行為

　　答案:B

　　解析:股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載。

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