2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：人數(shù)限制

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：人數(shù)限制”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：人數(shù)限制的具體內容如下：

　　人數(shù)限制

　　1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。

　　2.公司擔保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效。

　　3.公司外部轉讓：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。

　　4.股份有限公司董事會成員為5至19人。

　　5.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

　　6.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3

　　7.上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3通過。

　　8.公司合并，在有限責任公司必須經代表2/3以上有表決權的股東通過;在股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　9.主承銷人的數(shù)字條件：

　　(1)主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經驗，或者5年以上的金融管理工作經驗

　　(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。

　　(3)從業(yè)人員以往3年未受處分;承銷機構及主要負責人前3年無嚴重劣跡。

　　10.申請股票上市報送文件的數(shù)字要求：經會計師事務所審計的近3年或成立以來財務報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。

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　　11.含數(shù)字的重大事件：

　　(1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動。

　　(2)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。

　　12.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　13.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數(shù)字條件：

　　(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

　　(2)具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務的人員不少于20人。

　　(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

　　14.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列數(shù)字條件：

　　(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　15.證券公司從事財務顧問業(yè)務的數(shù)字條件：

　　(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　(2)財務顧問主辦人不少于5人。

　　16.接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時可以安排1名項目協(xié)辦人參與。

　　17.證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當符合下列數(shù)字條件：

　　(1)凈資本不低于2億元。

　　(2)客戶資產管理業(yè)務人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。

　　(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

　　18.集合資產管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

　　19.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

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