2018年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(9月19日)

選擇題

1.公開(kāi)披露的基金信息不包括( )。

A.基金托管協(xié)議

B.基金招募說(shuō)明書(shū)

C.股東會(huì)決議

D.臨時(shí)報(bào)告

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開(kāi)披露的基金信息包括：(1)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書(shū)。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。(7)臨時(shí)報(bào)告。(8)基金份額持有人大會(huì)決議。(9)基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)。(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

2.下列選項(xiàng)中，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。

A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

參考答案：B

參考解析：操縱市場(chǎng)行為包括：?jiǎn)为?dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

3.證券公司按照國(guó)家規(guī)定，不可以( )證券類(lèi)金融產(chǎn)品。

A.發(fā)行

B.交易

C.委托他人代為買(mǎi)賣(mài)

D.銷(xiāo)售

參考答案：C

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券類(lèi)金融產(chǎn)品。

4.期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。

A.1;10

B.3;10

C.3;30

D.5;20

參考答案：A

參考解析：期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

5.下列不屬于擔(dān)任基金托管人的條件的是( )。

A.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)

B.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度

D.注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是貨幣資本

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第三十三條的規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén);(3)取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

6.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.股份有限公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議

B.有限責(zé)任公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議

C.股份有限公司監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議

D.股份有限公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)

參考答案：B

參考解析：股份有限公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議，《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)于有限責(zé)任公司董事會(huì)沒(méi)有規(guī)定。

7.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A.注冊(cè)資本最低額為人民幣1000萬(wàn)元

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)元;(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

8.下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料

B.公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿

C.對(duì)于公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

D.公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十條的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

9.雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人稱為( )。

A.名譽(yù)董事

B.職業(yè)經(jīng)理人

C.獨(dú)立董事

D.實(shí)際控制人

參考答案：D

參考解析：實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

10.證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員可以是( )。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.董事

C.監(jiān)事

D.實(shí)際控制人

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。

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