2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(9月19日)

選擇題

1.影響公司債券再次公開發(fā)行的情形有( )。

Ⅰ.前一次公開發(fā)行的企業(yè)債券尚未募足

Ⅱ.違反法律規(guī)定改變募集資金用途

Ⅲ.公開發(fā)行的企業(yè)債券有違約，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

Ⅳ.其他債務(wù)發(fā)生延遲支付本息，但不處于繼續(xù)狀態(tài)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

2.以下屬于商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)的特點(diǎn)有( )。

Ⅰ.資本成本比較低

Ⅱ.融資靈活性強(qiáng)

Ⅲ.有利于提高發(fā)行公司的信譽(yù)

Ⅳ.對(duì)利率的變動(dòng)不靈敏

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)的特點(diǎn)包括：(1)發(fā)行成本較低。(2)采用信用發(fā)行的方式。(3)可以提高發(fā)行企業(yè)的信譽(yù)。(4)可以足額運(yùn)用資金。(5)對(duì)利率的變動(dòng)反應(yīng)靈敏。(6)一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行量大而二級(jí)市場(chǎng)很弱。

3.證券的無紙化發(fā)行( )。

Ⅰ.不需要制作實(shí)物證券

Ⅱ.需要制作實(shí)物證券

Ⅲ.不以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設(shè)效力的依據(jù)

Ⅳ.以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設(shè)效力的依據(jù)

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：D

解析：與發(fā)行實(shí)物證券不同,無紙化發(fā)行不需要制作實(shí)物證券,不以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設(shè)效力的依據(jù)。無紙化發(fā)行的證券以發(fā)行初始登記作為證券創(chuàng)設(shè)的依據(jù)。

4.在企業(yè)債券再度發(fā)展期階段，我國企業(yè)債券發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化有( )。

Ⅰ.在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制

Ⅱ.在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎(chǔ)設(shè)施建議或技改項(xiàng)目，開始用于替代發(fā)行主體的銀團(tuán)貸款

Ⅲ.在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價(jià)方式引入企業(yè)債券一級(jí)市場(chǎng)

Ⅳ.在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國超長(zhǎng)期、固定利率企業(yè)債券

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制。在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或技改項(xiàng)目，開始用于替代發(fā)行主體的銀團(tuán)貸款。在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價(jià)方式引入企業(yè)債券一級(jí)市場(chǎng)。在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國超長(zhǎng)期、固定利率企業(yè)債券。在投資者結(jié)構(gòu)上，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者。在利率確定上，彈性越來越大。我國企業(yè)債券的品種不斷豐富。

5.下列關(guān)于股利政策或股份變動(dòng)的敘述正確的有( )。

Ⅰ.股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營獲得的盈余公積和可供分配利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放新股等方式回饋股東的制度與政策

Ⅱ.分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源

Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者(非居民法人除外)由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅

Ⅳ.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外，由資本本身及其他塬因形成的股東權(quán)益收入

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：股利政策，是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營所得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股票紅利等方式回饋股東的制度。分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源;機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅。資本公積金是一種可以按照法定程序轉(zhuǎn)為資本金的公積金，是企業(yè)所有者權(quán)益的組成部分。它是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外，由資本、資產(chǎn)本身及其他塬因形成的股東權(quán)益收入。

6.金融期貨按照其基礎(chǔ)工具來劃分，主要有( )。

Ⅰ.存托憑證

Ⅱ.外匯期貨

Ⅲ.利率期貨

Ⅳ.股權(quán)類期貨

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

解析：按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有3種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

7.根據(jù)我國法律法規(guī)的要求，基金托管人是在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)( )等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

Ⅰ.資產(chǎn)保管

Ⅱ.交易監(jiān)督

Ⅲ.信息披露

Ⅳ.資金清算與會(huì)計(jì)核算

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

8.以下屬于上海清算所托管的債券的結(jié)算方式的是( )。

Ⅰ.全額雙邊清算

Ⅱ.中央對(duì)手方結(jié)算

Ⅲ.見券付款

Ⅳ.純?nèi)^戶

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：主要的結(jié)算方式包括純?nèi)^戶、見券付款、見款付券、券款對(duì)付四種。

9.下列機(jī)構(gòu)中，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有( )。

Ⅰ.證券發(fā)行人

Ⅱ.上市公司

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.證券投資基金管理公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：B

解析：中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

10.下列屬于基金托管人的主要職責(zé)的有( )。

Ⅰ.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

Ⅱ.安全保管基金的全部資產(chǎn)

Ⅲ.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

Ⅳ.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：D

解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);(7)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

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