2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(9月20日)

選擇題

1.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券包括(　　)。

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務平臺融人的資金和證券

Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金

Ⅳ.依法籌集的資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析： 證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券;②通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券;③通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金;④依法籌集的其他資金和證券。

2.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行過程中，以下表述正確的有(　　)。

Ⅰ.發(fā)行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發(fā)行價格進行公告

Ⅱ.投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者一經(jīng)申報，可以撤單，以最后一次申報作為有效申購

Ⅲ.發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票應當與網(wǎng)上發(fā)行同時進行

Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應當按價格區(qū)間上限申購

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：Ⅰ項，發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價格進行公告。Ⅱ項，投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，一經(jīng)申報，不得撤單。

3.下列關于公司名稱，住所的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.公司應當向省級以上工商行政管理部門申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為6個月

Ⅱ.公司住所是確定公司登記注冊級別管轄、訴訟文書送達、債務履行地點、法院管理及法律適用的依據(jù)

Ⅲ.公司只能使用1個名稱，經(jīng)公司登記機關登記的公司住所只能有1個

Ⅳ.公司住所的變更，須到公司登記機關辦理登記

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

4.首次公開發(fā)行股票招股說明書中關于規(guī)范關聯(lián)交易做法的披露包括(　　)。

Ⅰ.披露最近3年及1期發(fā)生的關聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序

Ⅱ.披露公司章程是否規(guī)定關聯(lián)股東或利益沖突的董事在關聯(lián)交易表決中的回避制度或作必要的公允聲明

Ⅲ.披露獨立董事對關聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價格是否公允的意見

Ⅳ.披露是否在公司章程中對關聯(lián)交易決策權力與程序作出規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，首次公開發(fā)行股票招股說明書中關于規(guī)范關聯(lián)交易做法的披露還包括：披露擬采取的減少關聯(lián)交易的措施等。

5.關于證券交易所對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理的內(nèi)容，以下說法不正確的是(　　)。

Ⅰ.要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術手段嚴格管理

Ⅱ.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

Ⅲ.要求會員按季編制庫存證券報表

Ⅳ.對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報證券交易所備案

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅲ項，應為要求會員按月編制庫存證券報表;Ⅳ項，應為報中國證監(jiān)會備案。

6.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是(　　)。

Ⅰ.證券公司從業(yè)人員

Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員

Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員

Ⅳ.上市公司董監(jiān)高

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

7.為使證券研究報告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立(　　)制度。

Ⅰ.內(nèi)部控制

Ⅱ.隔離墻

Ⅲ.證券分析師跨越隔離墻

Ⅳ.證券研究報告合規(guī)審查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對合規(guī)管理、利益沖突防范機制等提出明確要求。具體要求是必須建立：①隔離墻制度與跨越隔離墻管理;②靜默期制度。

8.國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列(　　)單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。

Ⅰ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券登記結算機構

Ⅳ.為證券公司提供服務的證券服務機構

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實際控制人;③證券公司控股或者實際控制的企業(yè);④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構、證券交易所、證券登記結算機構;⑤為證券公司提供服務的證券服務機構。

9.證券公司應當建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(　　)機制，明確負責證券資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員及其他相關人員的責任。

Ⅰ.審核報告

Ⅱ.授權管理

Ⅲ.風險評估

Ⅳ.責任追究

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 略

10.下列關于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.特定對象因認購上市公司發(fā)行股份導致其持有的比例超過30%，且股東大會同意其免于發(fā)出要約的，可以中國證監(jiān)會提出豁免要約義務的申請

Ⅱ.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應當有利于增強上市公司的獨立性

Ⅲ.上市公司申請發(fā)行股份購買資產(chǎn)，可以不提交并購重組委員會審核

Ⅳ.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：Ⅲ項，上市公司申請發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應當提交并購重組委員會審核。

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