2018證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(9月22日)

選擇題

1.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于( )。

Ⅰ.向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款

Ⅱ.向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供股本資金

Ⅲ.為中國(guó)境內(nèi)企業(yè)提供流動(dòng)借款

Ⅳ.償還貸款

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

2.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)包括( )。

Ⅰ.組織證券從業(yè)人員水平考試

Ⅱ.組織制作投資者教育產(chǎn)品

Ⅲ.負(fù)責(zé)對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象及其管理的股票配售對(duì)象進(jìn)行登記備案工作

Ⅳ.組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.關(guān)于金融期貨的基本功能，下列說(shuō)法正確的有( )。

Ⅰ.目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+0，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)

Ⅱ.期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

Ⅲ.當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買(mǎi)入指數(shù)組合，被稱為“反套”

Ⅳ.若股指期貨價(jià)格低于理論值，做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“正套”

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本市場(chǎng)的基本功能有( )。

Ⅰ.籌資功能

Ⅱ.融資功能

Ⅲ.資本資源配置功能

Ⅳ.資本定價(jià)功能

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.在上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在的行為有( )。

Ⅰ.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

Ⅱ.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正

Ⅲ.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

Ⅳ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付( )，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。

Ⅰ.清算費(fèi)用

Ⅱ.職工的工資

Ⅲ.社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用

Ⅳ.法定補(bǔ)償金

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的有(　　)。

Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅲ.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

Ⅳ.贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

正確答案：D

解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定，一般低于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券。第Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。轉(zhuǎn)換比率是指每一張可轉(zhuǎn)換債券在既定的轉(zhuǎn)換價(jià)格下能轉(zhuǎn)換為普通股股票的數(shù)量。第Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。

7.貨幣政策是中央銀行為實(shí)現(xiàn)給定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，運(yùn)用各種方式來(lái)影響(　　)所采取的方針和措施的總和。

Ⅰ.貨幣輸出

Ⅱ.貨幣供給

Ⅲ.貨幣需求

Ⅳ.利率

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

解析：中央銀行貨幣政策的基本框架為，運(yùn)用貨幣政策工具，直接作用于操作指標(biāo)，操作指標(biāo)的變動(dòng)引起中介指標(biāo)的變化，通過(guò)中介指標(biāo)的變化實(shí)現(xiàn)中央銀行的最終政策目標(biāo)。其中，中介指標(biāo)主要包括貨幣供應(yīng)量、市場(chǎng)利率、信用總量等指標(biāo)。

8.下列關(guān)于實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)與平值期權(quán)的說(shuō)法，正確的是(　　)。

Ⅰ.金融看漲期權(quán)協(xié)定價(jià)格小于金融工具的市場(chǎng)價(jià)格的，金融看跌期權(quán)金融工具的市場(chǎng)價(jià)格大于協(xié)定價(jià)格的，均為實(shí)值期權(quán)

Ⅱ.金融看漲期權(quán)協(xié)定價(jià)格大于金融工具的市場(chǎng)價(jià)格的，金融看跌期權(quán)金融工具的市場(chǎng)價(jià)格小于協(xié)定價(jià)格的，均為虛值期權(quán)

Ⅲ.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的協(xié)定價(jià)格等于金融工具的市場(chǎng)價(jià)格，期權(quán)為平值期權(quán)

Ⅳ.按執(zhí)行期權(quán)所獲得的收益情況的不同，可將期權(quán)分為實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平值期權(quán)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：B

解析：按執(zhí)行期權(quán)所獲得的收益情況的不同，可將期權(quán)分為實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平值期權(quán)。對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買(mǎi)方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時(shí)為實(shí)值期權(quán);市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買(mǎi)方將放棄執(zhí)行期權(quán)，為虛值期權(quán)。對(duì)看跌期權(quán)而言，市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格為實(shí)值期權(quán);市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格為虛值期權(quán)。若市場(chǎng)價(jià)格等于協(xié)定價(jià)格，則看漲期權(quán)和看跌期權(quán)均為平價(jià)期權(quán)。

9.證券投資基金所應(yīng)支付的費(fèi)用包括( )。

Ⅰ.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

Ⅱ.基金托管費(fèi)

Ⅲ.基金交易費(fèi)

Ⅳ.基金管理費(fèi)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括：(1)基金管理費(fèi)。(2)基金托管費(fèi)。(3)基金交易費(fèi)。(4)基金運(yùn)作費(fèi)。(5)基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。

10.下列行為，可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的是( )。

Ⅰ.投機(jī)套利

Ⅱ.套期保值

Ⅲ.購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)

Ⅳ.分散投資

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有三種基本方法：保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分散化和套期保值。

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