2018證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月22日)

選擇題

1.下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是(         )。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

C.《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》

D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

參考答案：D

參考解析：A、B、C三項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

2.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶(hù)的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃人證券公司信用交易證券交收賬戶(hù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶(hù)信用資金賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

D.證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票不計(jì)人其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶(hù)內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

參考答案：B

參考解析：B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)。

3.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有(　　)情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

參考答案：B

參考解析：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

4.(　　)約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。

A.定向資產(chǎn)管理合同

B.集合資產(chǎn)管理合同

C.限定性資產(chǎn)管理合同

D.非限定性資產(chǎn)管理合同

參考答案：A

參考解析：定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。

5.從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入(　　)家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：A

參考解析：從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

6.下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是(　　)。

A.經(jīng)理

B.副經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.股東

參考答案：D

參考解析：高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。

7.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

8.在境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和建議，適用(　　)。

A.《保險(xiǎn)法》

B.《擔(dān)保法》

C.《證券法》

D.《證券投資基金法》

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券法》第二條規(guī)定，在境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

9.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和(　　)罰款。

A.3萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

參考答案：A

參考解析：機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和3萬(wàn)元以下罰款。

10.下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)的是(　　)。

A.申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)表”

B.申請(qǐng)人提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

D.申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶(hù)登記表”

參考答案：D

參考解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)的內(nèi)容包括：申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)表”，并提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

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