2018證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月23日)

選擇題

1.公司應(yīng)建立貫穿于整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業(yè)務(wù)單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的( )，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎(chǔ)。

Ⅰ.及時

Ⅱ.準確

Ⅲ.保密

Ⅳ.完整

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券交易所的主要職能有( )。

Ⅰ.提供證券交易場所

Ⅱ.監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)

Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市

Ⅳ.制定交易規(guī)則

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中，正確的是( )。

Ⅰ.貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系

Ⅱ.貨幣乘數(shù)是一單位準備金所產(chǎn)生的貨幣量

Ⅲ.貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴張能力的大小

Ⅳ.中央銀行的初始貨幣提供量與社會貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴張(或收縮)的效果或反應(yīng)，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由( )組成。

Ⅰ.柜臺市場

Ⅱ.第三市場

Ⅲ.第四市場

Ⅳ.二級市場

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.1983年國務(wù)院決定中國人民銀行專門行使國家中央銀行職能，其主要職責不包括( )。

Ⅰ.管理信貸征信業(yè)

Ⅱ.制定和執(zhí)行貨幣政策

Ⅲ.制定銀行業(yè)金融機構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則

Ⅳ.審查批準銀行業(yè)金融機構(gòu)的設(shè)立、變更、終止及業(yè)務(wù)范圍

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.反映貨幣市場基金風險的指標主要有(　　)。

Ⅰ.投資組合平均剩余期限

Ⅱ.投資組合的期望收益

Ⅲ.融資比例

Ⅳ.浮動利率債券投資情況

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：貨幣市場基金是指投資于貨幣市場上短期(一年以內(nèi)，平均期限120天)有價證券的一種投資基金。用以反映貨幣市場基金風險的指標有：①投資組合平均剩余期限;②融資比例;③浮動利率債券投資情況。

7.下列各項中，(　　)均屬于風險管理策略。

Ⅰ.風險分散

Ⅱ.風險對沖

Ⅲ.風險量化

Ⅳ.風險規(guī)避

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：A

解析：風險管理策略，是指根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險轉(zhuǎn)換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。風險管理的常用工具包括風險分散、風險對沖、風險轉(zhuǎn)移、風險規(guī)避和風險補償。

8.重要法律法規(guī)的變動對金融市場的影響屬于( )。

Ⅰ.宏觀經(jīng)濟風險

Ⅱ.系統(tǒng)性風險

Ⅲ.流動性風險

Ⅳ.信用風險

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：重要法律法規(guī)的變動屬于政策因素，因此屬于宏觀經(jīng)濟風險。而宏觀經(jīng)濟風險屬于系統(tǒng)性風險。

9.下列行為中，可能引發(fā)操作風險的有( )。

Ⅰ.員工操作失誤

Ⅱ.系統(tǒng)存在缺陷

Ⅲ.物價水平波動

Ⅳ.外部事件

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：操作風險是指由于不完善或有問題的內(nèi)部操作過程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風險。

10.10年國債期貨合約實行持倉期限制度，相關(guān)規(guī)定包括(　　)。

Ⅰ.合約上市首日起，持倉限額為1000手

Ⅱ.交割月份前一個月下旬的第一個交易日起，持倉限額為500手

Ⅲ.交割月份第一個交易日起，持倉限額為300手

Ⅳ.某一合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：《10年期國債期貨合約》實行持倉限額制度，具體規(guī)定包括：①進行投機交易的客戶某一合約在不同階段的單邊持倉限額規(guī)定包括，合約上市首日起，持倉限額為1000手;交割月份前一個月下旬的第一個交易日起，持倉限額為600手;交割月份第一個交易日起，持倉限額為300手。②進行投機交易的非期貨公司會員持倉限額由交易所另行規(guī)定。③某一合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。進行套期保值交易和套利交易的持倉按照交易所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

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