2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第二章第一節(jié)講義：證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

編輯推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第二章講義匯總

第二章證券從業(yè)人員管理

第一節(jié)公司治理、內部控制與合規(guī)管理

五、證券公司分類監(jiān)管規(guī)定(熟悉)

(一)證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法

1.評價指標體系

(1)證券公司風險管理能力主要根據資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風險管理、信息系統(tǒng)安全、客戶權益保護、信息披露等6類評價指標，按照《證券公司風險管理能力評價指標與標準》進行評價，體現證券公司對流動性風險、合規(guī)風險、市場風險、信用風險、技術風險及操作風險等管理能力。

(2)市場競爭力主要根據證券公司經紀業(yè)務、投行業(yè)務、資產管理業(yè)務、綜合實力、創(chuàng)新能力等方面的情況進行評價。

(3)證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據司法機關采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會及其派出機構采取的行政處罰措施、監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀律處分、自律監(jiān)管措施等情況進行評價。

2.評價方法

證券公司分類監(jiān)管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為100分。在基準分的基礎上，根據證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。

(二)基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別

(1)中國證監(jiān)會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。

(2)被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。評價計分低于60分的證券公司，定為D類公司。

(3)中國證監(jiān)會每年根據行業(yè)發(fā)展情況，結合以前年度分類結果，事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例，并根據評價計分的分布情況，具體確定各類別、各級別公司的數量，其中B類BB級及以上公司的評價計分應高于基準分100分。

①A類公司風險管理能力在行業(yè)內最高，能較好地控制新業(yè)務、新產品方面的風險。

②B類公司風險管理能力在行業(yè)內較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務擴張的風險。

③C類公司風險管理能力與其現有業(yè)務相匹配。

④D類公司風險管理能力低，潛在風險可能超過公司可承受范圍。

⑤E類公司潛在風險已經變?yōu)楝F實風險，已被采取風險處置措施。

(4)證券公司在評價期內存在挪用客戶資產、違規(guī)委托理財、財務信息虛假、惡意規(guī)避監(jiān)管或股東虛假出資、抽逃出資等違法違規(guī)行為的，將公司分類結果下調3個級別；情節(jié)嚴重的，將公司分類結果：直接認定為D類。

(5)證券公司在自評時，若不如實標注存在問題，存在遺漏、隱瞞等情況，將在應扣分事項上加倍扣分；自評時存在隱瞞重大事項或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，將視情節(jié)輕重將公司分類結果下調1至3個級別。

證券公司未在規(guī)定日期之前上報自評結果的，將公司分類結果下調1個級別；未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司分類結果直接認定為D類。

2020年第一次證券從業(yè)資格考試報名時間暫未得知，待中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布相關公告后，屆時環(huán)球網校會通過 免費預約短信提醒通知考生報名2020年第一次證券從業(yè)資格考試，現在趕緊預約上吧。

以上內容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第二章第一節(jié)講義：證券公司分類監(jiān)管規(guī)定，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。