2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第二章第四節(jié)講義：從業(yè)資格概述

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第二章證券從業(yè)人員管理

第四節(jié)從業(yè)人員管理

一、從業(yè)資格概述(熟悉)

(一)從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍

(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，以及相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

(3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

(4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

(二)專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

(1)在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件包括以下兩點：①參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力；②資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。

(2)申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格；②被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用；③具有完全民事行為能力；④最近3年未受過刑事處罰；⑤未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；⑥品行端正，具有良好的職業(yè)道德；⑦法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

(三)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

1.條件

從業(yè)人員需要先取得從業(yè)資格，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：①已被機構(gòu)聘用；②最近3年未受過刑事處罰；③不存在《證券法》第一百零九條規(guī)定的情形；④未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德；⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2.程序

(1)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)。

(2)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會。

(3)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

(四)從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定

(1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

(2)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

(3)取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

(4)機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。

(5)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

(6)中國證券業(yè)協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

(7)中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等，應(yīng)當報中國證監(jiān)會核準。

(8)中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

(五)違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任

(1)參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

(2)取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

(3)機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，由中國證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)及其直接責任人員給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

(4)機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

(5)從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

(6)被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

(7)中國證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當給予紀律處分。

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