2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第五節(jié)講義：證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第五節(jié)證券自營

六、證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任(熟悉)

(一)監(jiān)管措施

1.中國證監(jiān)會的監(jiān)管

(1)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。

(2)中國證監(jiān)會對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來源和運用情況進行定期或不定期檢查，并可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料。

(3)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對從事證券自營業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反國家有關(guān)法規(guī)的證券公司，將進行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的資料。

(4)中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。

(5)證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

2.證券交易所的監(jiān)管

(1)證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

(2)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對證券公司通過證券自營等業(yè)務(wù)進行的證券交易實施監(jiān)督管理。

(3)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報備其通過自營賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實際控制人的有關(guān)文件資料。

(二)法律責(zé)任

1.《證券法》的規(guī)定

(1)證券自營業(yè)務(wù)中涉嫌內(nèi)幕交易和操縱市場的法律責(zé)任，見本書第一章第四節(jié)。

(2)證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

(3)證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

2.《刑法》的規(guī)定

(1)證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

單位犯上述罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

(2)編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

(3)操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

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