2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第四章第一節(jié)講義：非法集資類(lèi)犯罪的認(rèn)定

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第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng)

三、非法集資類(lèi)犯罪的犯罪的認(rèn)定及法律責(zé)任(掌握)

(一)非法吸收公眾存款罪

1.犯罪構(gòu)成

(1)客體要件：犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序。

(2)客觀方面：表現(xiàn)為非法吸收或者變形吸收公眾存款的行為。

(3)主體要件：犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。

(4)主觀方面：犯罪主觀方面是故意。

2.立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：①個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上的；②個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶(hù)以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款100戶(hù)以上的；③個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬(wàn)元以上的。

3.法律責(zé)任

自然人犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述的規(guī)定處罰。

(二)集資詐騙罪

1.犯罪構(gòu)成

(1)客體要件：犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。

(2)客觀方面：表現(xiàn)為使用欺詐手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為。

(3)主體要件：犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。

(4)主觀方面：犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的。

2.立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。

3.法律責(zé)任

以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

單位犯本集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，可以并處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金。

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