2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第四章第二節(jié)講義：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息

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第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第二節(jié)證券二級市場

三、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的認(rèn)定及法律責(zé)任(掌握)

1.犯罪構(gòu)成

(1)客體要件：本罪侵犯的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

(2)客觀方面：本罪在客觀上表現(xiàn)為行為人違反有關(guān)法規(guī)，在涉及證券發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息正式公開前，利用自己所知的內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨買賣，或者建議其他人利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨買賣，或者泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

(3)主體要件：本罪的主體為特定主體，是知悉內(nèi)幕信息的人，即內(nèi)幕人員。單位也可以成為本罪的主體。

(4)主觀方面：本罪在主觀方面只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。

2.立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①證券交易成交額累計在50萬元以上的；②期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；③獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；④多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；⑤其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

3.法律責(zé)任

(1)《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

(2)《證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

《證券法》第76條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

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