證券考試行業(yè)動態(tài)：深交所認真貫徹執(zhí)行新證券法，十方面規(guī)范信息披露

近日，深交所發(fā)布《關于認真貫徹執(zhí)行新證券法做好上市公司信息披露相關工作的通知》(以下簡稱《通知》)。《通知》自3月1日起施行，從十個方面進一步規(guī)范上市公司信息披露。

一是上市公司董監(jiān)高應當按照新證券法規(guī)定，對定期報告簽署書面確認意見。董監(jiān)高無法保證定期報告內容的真實性、準確性、完整性或者有異議的，應當在書面確認意見中發(fā)表意見并陳述理由，上市公司應當披露。上市公司不予披露的，董監(jiān)高可以直接申請披露。

二是新證券法新增規(guī)定了可能對上市公司股票或者債券的交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。上市公司發(fā)生前述新增規(guī)定的重大事件時，應當按照有關規(guī)定及時披露。

三是信息披露義務人自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關的信息，不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導投資者，應當符合真實、準確、完整、及時、公平等信息披露基本要求。

四是在深交所上市的公司同時有證券在境外證券交易所上市的，公司及相關信息披露義務人在境外披露的信息，應當在境內同時披露。

五是對投資者持有或者共同持有上市公司已發(fā)行的有表決權股份5%后的股份買賣及信息披露，作出相應的規(guī)范。

六是新證券法對短線交易的主體范圍、交易標的種類及除外情形等作出了新規(guī)定，上市公司持有5%以上股份的股東、董監(jiān)高應當嚴格遵守。

七是投資者依據(jù)新證券法規(guī)定對上市公司提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟，上市公司應當按照有關規(guī)定及時披露。

八是上市公司董事會、獨立董事、持有1%以上有表決權股份的股東或者依法依規(guī)設立的投資者保護機構，依照新證券法規(guī)定征集股東權利的，應當披露征集文件，上市公司應當予以配合。

九是在深交所對上市和退市相關業(yè)務規(guī)則予以修訂前，公司申請股票及可轉換公司債券、上市公司股票及可轉換公司債券的暫停上市、恢復上市和終止上市等事宜，仍按照現(xiàn)行有關規(guī)定執(zhí)行。

十是上市公司應當按照新證券法以及中國證監(jiān)會和深交所有關規(guī)定，做好內幕信息的知情人登記工作，在發(fā)生規(guī)定事項時，真實、準確、完整地填寫內幕信息的知情人檔案并及時向深交所報送。

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