證券從業(yè)行業(yè)動態(tài)：中國證券業(yè)協(xié)會修訂《兩部規(guī)范》

中國證券業(yè)協(xié)會近日發(fā)布相關(guān)資訊，《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》和《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》已修訂發(fā)布，對部分條款予以優(yōu)化完善。

以上內(nèi)容正文如下：

證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》和《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》

為全面貫徹中央金融工作會議精神，深入落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(新“國九條”)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(試行)》,進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管，推動證券公司兩類子公司合規(guī)展業(yè)，加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理，回歸本源，穩(wěn)健發(fā)展，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)修訂發(fā)布《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》(以下簡稱《另類子管理規(guī)范》)和《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》(以下簡稱《私募子管理規(guī)范》，與《另類子管理規(guī)范》合稱《兩部規(guī)范》)，對部分條款予以優(yōu)化完善。

本次修訂的主要內(nèi)容包括：一是強(qiáng)化監(jiān)管要求，保證相關(guān)規(guī)定的貫徹落實(shí)，明確母子公司全業(yè)務(wù)鏈條“垂直”一體化管控，完善兩類子公司人員管理相關(guān)要求，進(jìn)一步規(guī)范子公司的關(guān)聯(lián)交易行為。二是結(jié)合股權(quán)投資業(yè)務(wù)特征，優(yōu)化業(yè)務(wù)制度，完善內(nèi)控要求，適度提升兩類子公司閑置資金管理靈活度，適當(dāng)優(yōu)化另類子公司的業(yè)務(wù)范圍，同時(shí)增加子公司對非標(biāo)準(zhǔn)化金融資產(chǎn)盡職調(diào)查和投后管理的相關(guān)要求，加強(qiáng)子公司交易行為約束。三是進(jìn)行適應(yīng)性文字性修改。此外，協(xié)會還同步起草了《兩部規(guī)范》的適用意見，以便行業(yè)正確理解與落實(shí)。

前期，協(xié)會已就規(guī)則修訂向全行業(yè)公開征求意見。市場各方總體表示認(rèn)可支持，并提出了一些具體修改建議。經(jīng)認(rèn)真研究，協(xié)會吸收采納了部分意見建議，并做了修改完善。

另類股權(quán)投資和私募股權(quán)基金投資是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要途徑，兩類子公司監(jiān)管是證券公司監(jiān)管工作的重要組成部分，《兩部規(guī)范》強(qiáng)化了過往行之有效的做法，進(jìn)一步完善了風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)則體系，有利于引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)樹牢“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念，堅(jiān)守業(yè)務(wù)本源，確保組織架構(gòu)設(shè)置、業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控水平、專業(yè)能力相匹配，促進(jìn)行業(yè)穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展。

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