證券考試行業(yè)動態(tài)：《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》 主要內(nèi)容

為推動形成合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化，強化證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)自律管理，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》)等法律法規(guī)及部門規(guī)章，協(xié)會制定并發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》(以下簡稱《實施細則》)，自發(fā)布之日起實施。

自證監(jiān)會《廉潔從業(yè)規(guī)定》實施以來，多數(shù)證券公司認真落實廉潔從業(yè)要求，從完善制度建設(shè)、加強培訓教育、加大監(jiān)督檢查力度等多方面加強廉潔從業(yè)管理，但仍有部分證券公司存在重視程度不到位、內(nèi)控制度不嚴密、組織機制走形式、定期檢查和考核問責走過場等問題，亟需進一步細化要求、強化管理。為此，協(xié)會在證監(jiān)會《廉潔從業(yè)規(guī)定》要求的基礎(chǔ)上，廣泛征求行業(yè)意見，并根據(jù)行業(yè)細化操作性的需要，形成了更具針對性的《實施細則》?！秾嵤┘殑t》共五章，三十二條，主要內(nèi)容包括：一是明確證券經(jīng)營機構(gòu)廉潔從業(yè)風險防控的主體責任、各層級管理人員的管理責任，督促證券經(jīng)營機構(gòu)完善內(nèi)控機制、加強內(nèi)部管理、強化追責力度，督促各層級管理人員有效履行廉潔從業(yè)管理責任；二是要求證券經(jīng)營機構(gòu)要加強廉潔文化建設(shè)，完善相關(guān)制度體系，加強廉潔從業(yè)培訓和宣導(dǎo)，突出事前防范，引導(dǎo)廉潔風氣；三是梳理證券經(jīng)營機構(gòu)各主要業(yè)務(wù)條線廉潔從業(yè)風險點，明確投資銀行、融資融券、資產(chǎn)管理、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券投資咨詢等主要業(yè)務(wù)條線禁止性規(guī)定；四是明確處罰機制，區(qū)分依法合理營銷活動與謀取或輸送不正當利益行為、機構(gòu)責任與個人責任，并明確處罰措施以及從輕、加重處罰的情形，增強了《實施細則》的可操作性和威懾力。

《實施細則》的發(fā)布和實施，是貫徹落實《廉潔從業(yè)規(guī)定》的重要舉措，也是促進行業(yè)廉潔文化建設(shè)的重要內(nèi)容。證券經(jīng)營機構(gòu)作為公司廉潔從業(yè)風險防控的第一責任人，應(yīng)當把落實《廉潔從業(yè)規(guī)定》和《實施細則》各項要求，作為提升公司軟實力和競爭力的具體行動，不斷完善廉潔從業(yè)內(nèi)控體系，持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識，厚植廉潔從業(yè)的文化底蘊，加大對違規(guī)行為的自查自糾、追責問責力度，營造風清氣正的行業(yè)氛圍，共建資本市場良性生態(tài)。

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