證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：新修訂的《證券法》確立了證券發(fā)行注冊(cè)制

問(wèn)：創(chuàng)業(yè)板如何落實(shí)注冊(cè)制?

答：在創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制改革，是貫徹落實(shí)新修訂的《證券法》和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》，穩(wěn)步推行證券發(fā)行注冊(cè)制的重要改革舉措，是深化資本市場(chǎng)改革、完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度、提升資本市場(chǎng)功能的重要安排。

新修訂的《證券法》確立了證券發(fā)行注冊(cè)制，大幅提高了對(duì)欺詐發(fā)行等違法行為的處罰力度，規(guī)定了“責(zé)令回購(gòu)”、“先行賠付”以及“明示退出、默示加入”民事訴訟制度等投資者保護(hù)措施，為深化注冊(cè)制改革提供了堅(jiān)實(shí)的法制保障。

證監(jiān)會(huì)按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，借鑒科創(chuàng)板改革經(jīng)驗(yàn)，在創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制，以信息披露為核心推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板各項(xiàng)基礎(chǔ)制度改革，著眼于打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，增強(qiáng)對(duì)成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的服務(wù)功能，更好促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。證監(jiān)會(huì)兼顧長(zhǎng)遠(yuǎn)改革目標(biāo)和試點(diǎn)階段性特征，結(jié)合創(chuàng)業(yè)板的市場(chǎng)特點(diǎn)和存量企業(yè)現(xiàn)實(shí)情況，起草了《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)注冊(cè)辦法》)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《創(chuàng)業(yè)板再融資注冊(cè)辦法》)等規(guī)則，搭建起創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制的制度框架。

《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)注冊(cè)辦法》和《創(chuàng)業(yè)板再融資注冊(cè)辦法》正在按程序公開(kāi)征求意見(jiàn)。歡迎社會(huì)各界提出寶貴意見(jiàn)建議，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)征求意見(jiàn)情況，進(jìn)一步修改完善相關(guān)規(guī)則，上報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。

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